WTO法價值研究.pdf

1、作為烏拉圭回合多邊貿易談判的豐碩成果,WTO于1995年1月1日取代了臨時適用47年之久的GATT,成為一個名符其實的國際組織。在人們?yōu)槎噙呝Q易取得成果而歡欣鼓舞之時,剛剛成立不足五年的WTO就在其1999年的西雅圖部長級會議上遭受了挫折,接著2003年的坎昆會議又無果而終。2001年11月,世貿組織第四次部長級會議啟動了承載著促進發(fā)展中國家發(fā)展之美好愿望的“多哈發(fā)展議程”(簡稱“多哈回合”)的新一輪多邊貿易談判,原定于2005年1月1

2、日前結束的談判,歷時七年歷經六個回合的談判至今依然未能達成協(xié)議。
　　面對如潮的批評指責,發(fā)展中國家和發(fā)達國家、發(fā)達國家與發(fā)達國家以及發(fā)展中國家與發(fā)展中國家之間的分歧,以及多邊貿易談判的艱難,世界上主要的貿易大國已開始把主要精力放在雙邊和區(qū)域貿易協(xié)定的談判上，發(fā)達國家推動多邊貿易體制的主動性和積極性明顯減弱,可以說目前WTO正處于自己命運的“十字路口”。
　　為什么對世界經濟的發(fā)展做出巨大貢獻的多邊貿易體制會面臨如此眾多的批

3、評?應如何對這些批評做出回應以重拾世界各國政府和人民對多邊自由貿易體制的信心,推動和維護世界繁榮、和平和發(fā)展?這是WTO所面臨的必須予以回答的問題。
　　本文試圖 WTO法價值的角度對這些問題進行深層次的探悉,以期提出解決 WTO目前困境的改革路徑。本文在研究方法方面的主要特點是以法哲學中的價值論作為縱貫全文的主要研究方法,將其作為解析世界貿易組織法的主要手段,同時輔以經濟學的方法和其他研究方法,包括歷史學的方法、倫理學的方法、比

4、較研究的方法、規(guī)范分析法和實證分析法等。全書除引言和結語外,共有四章組成。
　　第一章 WTO法價值的一般理論,從理論上厘清本文中關于 WTO法價值的基礎理論,論述了WTO法的產生及其規(guī)則構成,WTO法價值的生成,WTO法價值的二元結構:自由和公平。認為,WTO法有其自己獨特的價值追求和內涵,自由和公平是WTO法的第一層次的價值。
　　第二章WTO法的自由價值,論述了體現(xiàn)WTO法之自由價值的自由貿易的內涵和思想源出,WTO法

5、自由價值的傳承和彰顯,WTO法自由價值面臨的挑戰(zhàn)以及WTO法自由價值的揚棄。認為,二戰(zhàn)之前的古典自由主義的貿易實踐為GATT的創(chuàng)立奠定了理論基礎和實踐基礎,新自由主義(New Liberalism)為多邊貿易體制的創(chuàng)立提供了理論支撐,“新”自由主義(Neo-liberalism)為WTO的建立提供了理論支撐。貿易自由化是GATT/WTO追求的目標,WTO為貿易自由化提供了制度保障。由于WTO嚴格奉行以“新”自由主義經濟理論為支撐的“積極

6、一體化”政策,加之多邊貿易體制所固有的貿易偏好,使多邊貿易體制面臨著貧困問題、環(huán)境問題、發(fā)展問題和人權問題等非貿易價值的挑戰(zhàn),以及新貿易保護主義和區(qū)域貿易協(xié)定的挑戰(zhàn)。縱觀人類歷史,可以發(fā)現(xiàn)凡是自由貿易盛行的時期,也是人類社會穩(wěn)定繁榮的時期,凡是貿易保護主義橫行的時期,也是人類社會災難深重的時期。多邊貿易發(fā)展史證明自由貿易理論具有堅強的生命力,其的確能夠有力的推動經濟的發(fā)展,WTO所面臨的種種問題和挑戰(zhàn)是由各種因素疊加的結果,盡管不能否定

7、WTO所奉行的貿易自由化政策和規(guī)則是造成這些問題的原因之一,但絕對不能因此而否定自由貿易理論,它應該是改革完善多邊貿易體制的動力和必需守望的價值目標。
　　第三章WTO法的公平價值,論述了GATT/WTO法價值從自由到公平的嬗變,WTO法公平價值的內涵和表見,WTO法公平價值的三大危機以及如何對WTO法公平價值的危機做出應對,認為,在WTO語境中的公平主要體現(xiàn)在機會公平、實質公平和程序公平三個方面:機會公平亦即形式公平,在多邊貿易

8、體制中它意味著市場準入公平,其本質是保證各成員國產品在進入某一成員國國境之時以及在各成員國內市場中本國產品與其它成員國之產品之間的公平競爭,它有利于保護和增強相互利益的貿易體制之政府間協(xié)定的達成;全球貿易體制中的實質公平的要求應當是,通過在國內外市場賦予貧窮國家之公司以優(yōu)惠待遇之措施的共同追求來幫助窮國發(fā)展,亦即通過校正貧窮國家所面臨的不利的起始條件來保證所有的多邊貿易的成員都能夠對機會公平的法律的或正式的觀念作出反應,只有在貿易體制有

9、助于加快貧窮國家經濟發(fā)展的語境中實質公平才能找到其真意;公平規(guī)則本身并不能保證規(guī)則的公平實施,事實上，許多WTO規(guī)則和協(xié)定之設計和實施是為了確立爭端解決以及處理不公平貿易措施和談判程序的程序公平,尤其是確保解釋程序和規(guī)則適用本身的公平。多邊貿易體制中的公平理念經歷了一個強調機會公平到顧及實質公平的演進過程,目前WTO中的特殊與差別待遇是WTO各協(xié)定給予廣大發(fā)展中成員和最不發(fā)達成員方的優(yōu)惠待遇,現(xiàn)已成為WTO處理發(fā)展中成員經濟發(fā)展問題時必

10、須遵循的一項基本原則。在多哈回合中特殊與差別待遇又呈現(xiàn)出了新的特點,盡管此中特點并沒有導致多邊貿易體制偏好機會公平亦即形式公平的本質改變,至少可以說它體現(xiàn)了多邊貿易體制的一種轉變,亦即在處理以前談判之結果方面更具靈活性以及對談判結果的有意的平衡,并且其新的討價還價的方式明確包含了向貧窮的發(fā)展中國家重新分配財富的因素。離開了公平價值支撐的多邊貿易體制不可能產生,當然也不可能應對目前所面臨的挑戰(zhàn),繼續(xù)完善和發(fā)展也就更無從談起,目前多邊貿易體

11、制之機會公平、實質公平和程序公平均存在不同的問題,解決這些問題以達到公平(尤其是實質公平)是WTO的應有之義。
　　第四章WTO法價值的路徑實現(xiàn),論述了協(xié)調是WTO法價值實現(xiàn)的方法,WTO法價值實現(xiàn)機制的檢討,WTO法價值內部實現(xiàn)機制的創(chuàng)新和WTO法價值外部實現(xiàn)機制的創(chuàng)新。認為:多邊貿易體制要想繼續(xù)發(fā)展和完善,就必須協(xié)調各方利益,只有將衡平精神作為WTO法追求的價值和目標,以其為指導,多邊貿易體制才可能煥發(fā)新的生機,促進整個世界的

12、繁榮和發(fā)展。WTO自由價值與公平價值之間的沖突,在本質上也就是效率與公平的沖突。目前WTO存在的問題就是過分強調機會公平而忽視了實質公平,亦即其過分強調效率價值而忽視了公平價值。就多邊貿易體制目前的發(fā)展現(xiàn)狀而言,應當奉行公平與效率并重的理論,亦即在處理發(fā)達國家內部之間和處于相同發(fā)展階段的發(fā)展中國家之間的貿易關系時應堅持“新”自由主義(neoliberalism)效率優(yōu)先的理論,在處理發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間以及處于不同發(fā)展階段的發(fā)展中國

13、家之間的貿易關系秉承新自由主義(new liberalism)公平優(yōu)先的理論。WTO所包含的經濟發(fā)展衡平的思想主要是指對發(fā)展中國家(尤其是最不發(fā)達國家)與發(fā)達國家之間經濟發(fā)展之不均衡的一種矯正。發(fā)展中國家和發(fā)達國家之間的經濟法發(fā)展失衡的矯正應當堅持效率和公平并重的原則,發(fā)展中國家在尋求特殊與差別待遇條款的完善時,一定要積極參與多邊貿易規(guī)則的制定,同時還有自立自強,加強南南合作。就多邊貿易體制與環(huán)境保護而言主要存在兩方面的失衡:一是貿易自

14、由的保護和環(huán)境保護的失衡;一是在該議題中發(fā)展中國家和發(fā)達國家之間的不均衡。多邊貿易體制在協(xié)調環(huán)境與貿易的關系中應遵循的原則為公開、平等、非歧視性,有利于促進可持續(xù)發(fā)展,糾正WTO規(guī)則本身的剛性規(guī)定對環(huán)境措施的限制,并且要考慮到發(fā)展中國家,特別是最不發(fā)達國家的實際需要,避免貿易保護主義措施,監(jiān)督為環(huán)境目的而采取的貿易措施。WTO促進和規(guī)范貿易的目的是為了保證人類的安康幸福,促進發(fā)展,然而,由于WTO具體制度的構建是以自由貿易理論為直接的理