證券持有模式法律制度研究.pdf_第1頁(yè)
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1、中國(guó)政法大學(xué)碩士學(xué)位論文證券持有模式法律制度研究姓名：劉曉明申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：碩士專業(yè)：民商法學(xué)指導(dǎo)教師：王涌20060301中國(guó)政法大學(xué)碩士學(xué)位論文證券持有模式法律制度研究IIIAbstractHowtoheldsecuritiesisalwaysaprobleminsecuritymarketssecuritiesisheldbyinvestexchangedthroughnegotiablesecuritiespapersinearl

2、yperiodbecausetheamountofsecuritiesislimited，withtheamountofsecuritieskeepingincreasingexchangingthroughnegotiablesecuritiespapersinfluencetheefficiencyofsecuritymarketsonegotiablesecuritiespapersareameliatedintoelectron

3、icsecuritiessecuritiesbegintobeheldbyintermediary.Thepapersisdividedintofourpartsthefirstpartanalysisthesocialfoundationofsecuritiesholdpatternthroughexpatiatingthehistyofthedevelopingofthepatternofsecuritybeingheldbyinv

4、estintermediary.Thechangesofsecuritiesholdpatternissecuritymarket’schoice.Thesecondpartanatomylegalrelationshipinvest’srightsunderdirectsecuritiesholdpattern。Inthiscaseinvesttakedirectpropertyrightwhoseidentityotherinfma

5、tionaboutsecurityholdingareregisteredinissuercentersecuritydepositinstitute.Theintermediaryjustwkasagencyofinvesttransferringexchangedertocenterclearinginstituteininvest’sname.Investrespondftheresultofexchangehavetherigh

6、toftakingbackhissecuritycapitalwhentheintermediarybankruptcy.Thethirdpartanalysislegalrelationshipinvest’srightunderindirectsecurityholdpattern。Inthiscasetheinvestshouldopensecurityaccountinintermediarywhoseidentityother

7、infmationaboutsecurityholdingnotregisterinissuercentersecuritydepositinstitutethecentersecuritydepositinstituteisthesecurityholderinissuer’ssecuritybookwhichisthepreconditionofrealizingthesecurityunmoving.Indirectsecurit

8、yholdpatternchallengecontemparylegalsystemlawmakersalwayssurpasstraditionallegalprinciplecreatenewlegalconcepttoprotectinvest’ssecurityinterest.Thefourthpartanalysischinasecurityholdpatternadvancetheauth’slegislationsugg

9、estion.ThesecurityisheldbyinvestinchinawhichhasbeenwrittenintheSecuritylaw.Sincesomeintermediariesinchinanowadayssecuritymarketisnotcreditablelawmakerscannotagreethatindirectsecurityholdpatterncanbeadopted.KeyWds:directs

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