明暗之間：近代中國(guó)的獄制轉(zhuǎn)型研究.pdf

1、處于劇變之中的近代是一個(gè)令人興奮的時(shí)代，而監(jiān)獄本身又是一個(gè)讓人興奮的話(huà)題。自晚清帝國(guó)以降，傳統(tǒng)的對(duì)于受刑人控制方式因于諸多因素的作用始生變化，傳統(tǒng)的獄制遂逐漸開(kāi)始了近代化之路。但中國(guó)獄制的近代轉(zhuǎn)型到底是如何實(shí)現(xiàn)的?轉(zhuǎn)型主要體現(xiàn)于哪些方面，也就是近代獄制轉(zhuǎn)型主要借助于哪些方面的變化來(lái)實(shí)現(xiàn)的?這一轉(zhuǎn)型過(guò)程及制度的近代化對(duì)于當(dāng)下獄制發(fā)展的啟迪與借鑒的意義何在?本文的寫(xiě)作即在于為如上問(wèn)題探詢(xún)一個(gè)粗淺的答案，同時(shí)更在于反思近代的獄制轉(zhuǎn)型，以為我國(guó)

2、當(dāng)下獄制發(fā)展進(jìn)一言。 本文共包括導(dǎo)論、主體內(nèi)容的四章及尾章并代結(jié)語(yǔ)六部分：導(dǎo)論部分首先明確了選題的意旨：著意于通過(guò)近代獄制轉(zhuǎn)型的研究為當(dāng)下中國(guó)的獄制建設(shè)挖掘出某些有意義的借鑒。繼而對(duì)于本論文的題目做以適當(dāng)?shù)慕忉專(zhuān)骸敖袊?guó)”從時(shí)間上來(lái)看主要指清末新政至北洋政府時(shí)期，但因于制度的變遷往往是一個(gè)連續(xù)的過(guò)程，難于以時(shí)間來(lái)絕對(duì)界分，故本文的探討僅以上述的時(shí)間范圍為主而又不能完全受制于這一限定；近代獄制轉(zhuǎn)型實(shí)質(zhì)即為從本文所界定的狹義監(jiān)獄向

3、最狹義監(jiān)獄轉(zhuǎn)化的過(guò)程；“明暗之間”則主要指出了近代中國(guó)獄制轉(zhuǎn)型的內(nèi)隱性的評(píng)價(jià)。國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀部分主要介紹了國(guó)內(nèi)監(jiān)獄史研究四方面的代表性成果，國(guó)外研究現(xiàn)狀部分則著重介紹了福柯《規(guī)訓(xùn)與懲罰——監(jiān)獄的誕生》的貢獻(xiàn)，并簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)了馮克(FrankDikotter)的《犯罪、刑罰及近代中國(guó)的監(jiān)獄改革：1895-1949》的寫(xiě)作特點(diǎn)與不足。最后簡(jiǎn)要指明了本文的研究方法與結(jié)構(gòu)。 主體內(nèi)容的第一章為近代中國(guó)監(jiān)獄理念的轉(zhuǎn)型。監(jiān)獄，從物質(zhì)層面言，作為

4、一種器物，實(shí)為精神——?dú)赓|(zhì)層面改良之基礎(chǔ)。故而，中國(guó)近代的獄制轉(zhuǎn)型必始于監(jiān)獄——作為一種國(guó)家營(yíng)造物的改良，也即改良監(jiān)獄自當(dāng)以改良監(jiān)獄建筑物為前提。本章首先梳理了近代以前有關(guān)監(jiān)獄的各種不同的稱(chēng)謂，繼而系統(tǒng)挖掘了傳統(tǒng)監(jiān)獄的代表——圜土之制的法律理念：中國(guó)傳統(tǒng)刑罰不僅體現(xiàn)報(bào)復(fù)，更主要是為了恢復(fù)被破壞的秩序，天人合一。刑罰體現(xiàn)為一種“天”意，監(jiān)獄的建筑自然也與“天”相關(guān)——監(jiān)獄的外形即為天之體——圓形。因此，中國(guó)古代的“圓形監(jiān)獄”的建筑形狀實(shí)質(zhì)

5、即為“天人合一”的刑罰觀念的體現(xiàn)。這一“宇宙和諧、天人合一”的觀念，到了清代則大為淡薄，由此才開(kāi)始了近代中國(guó)的監(jiān)獄轉(zhuǎn)型。近代開(kāi)國(guó)以來(lái)，國(guó)人游歷西方深感其獄制之美良，與清末中國(guó)監(jiān)獄的黑暗、污濁相比，朝野上下、志士仁人皆意識(shí)到改良監(jiān)獄乃為當(dāng)務(wù)之急。光緒二十八年十一月十五日山西巡撫趙爾巽上奏《請(qǐng)各省通設(shè)罪犯習(xí)藝所折文》之后，遂開(kāi)始了罪犯習(xí)藝所的設(shè)立，此為近代監(jiān)獄轉(zhuǎn)型之嗥矢；其后本章較為詳細(xì)地介紹了新監(jiān)建設(shè)中的代表——湖北、奉天及京師模范新監(jiān)的

6、建設(shè)過(guò)程及建筑圖式，并深入挖掘了新監(jiān)之“新”的多層涵義——改善了囚人的生存環(huán)境；新監(jiān)建筑所體現(xiàn)的監(jiān)獄理念與傳統(tǒng)的“圜土之制”迥然相異：新監(jiān)的理念重在于實(shí)現(xiàn)對(duì)于服刑人的有效監(jiān)視；新監(jiān)的建設(shè)開(kāi)創(chuàng)了中國(guó)監(jiān)獄建筑史的新紀(jì)元，監(jiān)獄建筑學(xué)由此誕生；新監(jiān)建設(shè)層次性發(fā)展的特征及其原因分析。因?yàn)樯倌瓯O(jiān)的建設(shè)集中體現(xiàn)了監(jiān)獄的分類(lèi)管理及教育刑理念，故本章最后一部分闡述了中國(guó)近代少年監(jiān)的生成及啟示。 正文第二章為監(jiān)獄官的近代轉(zhuǎn)型。首先概述了近代以前、訟

7、獄一體的體制之下監(jiān)獄官的設(shè)置、要求與待遇等，其后在近代中國(guó)監(jiān)獄官轉(zhuǎn)型的序曲與奠基之中，主要闡述了清末沈家本的主張：“養(yǎng)成監(jiān)獄官吏與培養(yǎng)監(jiān)獄專(zhuān)官”理論的提出及張之洞“監(jiān)獄設(shè)專(zhuān)官”的實(shí)踐。本章重點(diǎn)分析了民國(guó)初期監(jiān)獄官的設(shè)置、選任、監(jiān)獄官的待遇標(biāo)準(zhǔn)與薪俸、民初監(jiān)獄招考看守的實(shí)踐與意義。最后剖析了近代中國(guó)監(jiān)獄官轉(zhuǎn)型的一般規(guī)律——監(jiān)獄官官僚體制的確立、監(jiān)獄官素質(zhì)與有效控制的密切關(guān)系——及這一轉(zhuǎn)型過(guò)程所反映出的借鑒與不足?？傮w而言，監(jiān)獄官的近代轉(zhuǎn)型

8、也反映出形式多于實(shí)質(zhì)，最終使得這一轉(zhuǎn)型也僅僅處于“明暗之間”。 第三章主要分析了監(jiān)獄管理的近代轉(zhuǎn)型。從收監(jiān)到釋放所體現(xiàn)的程序法定；對(duì)于服刑人的給養(yǎng)與衛(wèi)生的法律規(guī)定與實(shí)然狀態(tài)；作為與教育刑理念相配套的制度——?jiǎng)趧?dòng)與教誨在近代獄制轉(zhuǎn)型過(guò)程中的實(shí)然狀況，并指出了對(duì)于服刑人的管理理念由傳統(tǒng)的儒家禮教、體恤到近代為了實(shí)現(xiàn)對(duì)于服刑人的感化教育的宗旨的轉(zhuǎn)變。 本文的第四章以假釋制度為核心考察了監(jiān)獄行刑制度的近代化。這一部分首先梳理了假

9、釋制度由恩典到權(quán)利的歷史演進(jìn)，其后詳盡分析了近代中國(guó)立法中假釋制度確立的背景、過(guò)程及所反映的價(jià)值觀念。在詳細(xì)分析了民初假釋立法的前提下，本文主要以《奉天監(jiān)獄檔案》為主要線(xiàn)索考察了假釋在行刑實(shí)踐中的具體運(yùn)作及這一運(yùn)作過(guò)程所體現(xiàn)的“嚴(yán)格依法”、“程序法定”、“悛悔有據(jù)”、“注重事后考察監(jiān)督”的特點(diǎn)，并指出這些特點(diǎn)進(jìn)一步所反映出的始于清末的近代中國(guó)轉(zhuǎn)型時(shí)期，社會(huì)總體的尊卑觀念還沒(méi)有真正轉(zhuǎn)變，個(gè)人仍然未能從家族之中獲得徹底的“解放”，沒(méi)有完成個(gè)

10、人作為獨(dú)立人格的自然人的“從身分到契約”的進(jìn)化。轉(zhuǎn)型時(shí)期的近代中國(guó)仍是或者更主要是一個(gè)“熟人社會(huì)”，基于“身分”的觀念仍然在更多的領(lǐng)域中有所體現(xiàn)的社會(huì)狀況；通過(guò)假釋效果的考察分析指出了近代假釋實(shí)踐的有益與不足，并進(jìn)而闡明了雖然民國(guó)時(shí)期實(shí)際上對(duì)于多名服刑人適用假釋?zhuān)乙踩〉昧肆己玫男Ч?，但是民眾的法律情結(jié)也許更多的還停留于“報(bào)復(fù)懲戒”，而“教育刑”理念仍然未能深入人心。這同時(shí)也說(shuō)明，制度的指令性運(yùn)作也許能夠?qū)崿F(xiàn)，但法律觀念、法律文化的轉(zhuǎn)

11、型實(shí)在是任重而道遠(yuǎn)。刑罰觀念實(shí)質(zhì)是建立于社會(huì)心理基礎(chǔ)之上的，而社會(huì)心理的轉(zhuǎn)變是一個(gè)極其漫長(zhǎng)的過(guò)程。因此，近代中國(guó)行刑制度的轉(zhuǎn)型也必然是一個(gè)艱難而痛苦的過(guò)程。 全文的最后一部分——尾章并代結(jié)語(yǔ)，深入分析了近代獄制轉(zhuǎn)型的動(dòng)因及對(duì)于近代獄制轉(zhuǎn)型的一些反思。前者主要分析了近代中國(guó)獄制轉(zhuǎn)型的要因——國(guó)家層面的政治訴求、理論層面的哲學(xué)基礎(chǔ)及監(jiān)獄本身發(fā)展的必然結(jié)果等；后者對(duì)于近代中國(guó)獄制轉(zhuǎn)型的反思主要關(guān)涉：行刑社會(huì)化與獄制轉(zhuǎn)型、獄制轉(zhuǎn)型與“人