中小企業(yè)基因重組與轉型成長研究.pdf

1、中小企業(yè)是我國國民經濟和社會發(fā)展的重要力量，在促進經濟發(fā)展、擴大社會就業(yè)、推動科技創(chuàng)新、產業(yè)結構優(yōu)化等方面發(fā)揮著至關重要的作用。然而，受資金、技術、人才、信息等制約，加之資源環(huán)境約束強化、金融危機負面影響、市場競爭日趨激烈、國內金融市場發(fā)展緩慢等多種因素，其發(fā)展面臨嚴峻生存危機，低能源成本、低生產資料成本、低勞動力成本和低環(huán)境要求的時代已經一去不復返。因此，實現(xiàn)轉型成長以更好地應對環(huán)境變化是我國中小企業(yè)不得不解決的現(xiàn)實問題。本文視中小企

2、業(yè)為生命體，認為其成長是由一系列相互作用、相互影響的企業(yè)基因決定的，因此中小企業(yè)基因重組過程——中小企業(yè)基因及其作用關系的整合與變革會從根本上轉變中小企業(yè)的成長狀態(tài)，促進中小企業(yè)實現(xiàn)轉型成長。在上述理念的指導下，本文從企業(yè)基因重組的視角探討中小企業(yè)轉型成長問題，搭建了“中小企業(yè)基因——中小企業(yè)基因重組——中小企業(yè)轉型成長”的研究路徑，以期為從基因層面研究中小企業(yè)轉型成長提供新證據(jù)，深化有關企業(yè)轉型成長的理論研究。
　　 按照上述

3、邏輯主線，本文主要研究內容包括以下方面:
　　 第一，中小企業(yè)轉型成長的內涵及其分析框架。在揭示中小企業(yè)生命特征及界定中小企業(yè)基因內涵的基礎上，依據(jù)我國中小企業(yè)的成長現(xiàn)狀和存在的問題分析中小企業(yè)轉型成長的內涵、動因和基本目標，并進一步在仿生學視角下運用企業(yè)基因重組理論提出中小企業(yè)轉型成長的分析框架。
　　 第二，中小企業(yè)基因實證甄別?；谥行∑髽I(yè)基因的內涵，通過對企業(yè)基礎資源和價值鏈的分析構建中小企業(yè)基因甄別指標體系，并

4、用因子分析、方差分析、多重比較、層次分析、熵值法等方法，實證檢驗中小企業(yè)基因的主要構成及其對中小企業(yè)成長而言的相對重要性。
　　 第三，中小企業(yè)轉型成長的基因重組機理。依據(jù)中小企業(yè)轉型成長的基因重組分析框架，在對中小企業(yè)基因進行有效甄別的基礎上，運用復雜適應系統(tǒng)理論和自組織理論系統(tǒng)探討中小企業(yè)轉型成長的基因重組機理，并據(jù)此揭示中小企業(yè)轉型成長的基本策略和策略選擇方案，從而為中小企業(yè)轉型成長實踐提供有效的參考和建議。
　　

5、 第四，基因驅動的中小企業(yè)轉型成長仿真。基于中小企業(yè)基因的實證甄別結果以及中小企業(yè)基因重組的理論分析結果，運用多主體建模理論和方法，構建仿真模型，模擬基因作用下的中小企業(yè)轉型成長過程，以揭示中小企業(yè)轉型成長的動態(tài)演化特征及其影響因素。
　　 綜合以上分析內容，主要得出了如下五點結論:
　　 第一，基因重組視角下中小企業(yè)轉型成長的內涵及其分析框架。中小企業(yè)轉型成長是中小企業(yè)通過主動地對企業(yè)內部業(yè)務能力要素（企業(yè)基因）的整合

6、和變革（企業(yè)基因重組）謀求企業(yè)長期經營方向、運營模式及其相應的組織方式、資源配置方式的整體性轉變，以期構建高環(huán)境適應力組織形式、重塑企業(yè)核心競爭力并提升社會和市場價值的過程。因此，“中小企業(yè)基因甄別——中小企業(yè)基因重組機理——中小企業(yè)轉型成長策略”是基因重組視角下中小企業(yè)轉型成長問題的可行分析框架。
　　 第二，中小企業(yè)基因甄別指標體系、甄別方案設計及甄別結果。根據(jù)中小企業(yè)基因的內涵，本文從中小企業(yè)價值鏈和基礎資源交叉的視角通過

7、理論分析提出了包括33個具體指標的中小企業(yè)基因甄別體系，并依據(jù)該體系的特點設計了專門的甄別方案。依據(jù)甄別體系和甄別方案，中小企業(yè)基因組主要包括企業(yè)家、技術、制度和產品四個基因組，具有企業(yè)家戰(zhàn)略決策能力、企業(yè)家創(chuàng)新能力等十一個企業(yè)基因。
　　 第三，中小企業(yè)基因重組的內涵及重組機理。中小企業(yè)基因重組包括企業(yè)基因整合和企業(yè)基因變革兩種類型，其中企業(yè)基因整合即企業(yè)基因的排列順序或組合方式的重新組織，企業(yè)基因變革是企業(yè)主動尋找和培育決定

8、性企業(yè)基因并充分挖掘提升非決定性基因價值潛力的過程。中小企業(yè)基因重組的自組織演化模型顯示，中小企業(yè)轉型成長主要受三個方面的影響:一是企業(yè)原有的成長能力，二是企業(yè)基因整合和變革的影響，三是環(huán)境隨機漲落外力的作用。
　　 第四，中小企業(yè)轉型成長的策略選擇。一般而言，必要性和有益性基因占主導地位的中小企業(yè)在行業(yè)中的實力相對較弱，要實現(xiàn)轉型成長，就需要提升企業(yè)基因的價值潛力，培育和創(chuàng)造決定性企業(yè)基因。而對那些擁有決定性基因的中小企業(yè)而言

9、，往往有能力和實力在行業(yè)內和所在市場控制其關鍵能力和決定性能力要素，因此可以采用排他性經營的策略保持其優(yōu)勢所在和主導地位。
　　 第五，中小企業(yè)轉型成長動態(tài)演變規(guī)律。企業(yè)基因作用下的中小企業(yè)轉型成長的軟件模擬結果表明，在前期階段，個體數(shù)量增長速度較快，但在后期個體數(shù)量增長逐漸平緩，表現(xiàn)出一定的波動性，整個行業(yè)中個體的數(shù)量達到動態(tài)平衡。同時，環(huán)境動態(tài)性與復雜性程度越高，中小企業(yè)實現(xiàn)轉型成長的概率越低。此外，組織管理主體擴張能力變化

10、，對中小企業(yè)規(guī)模、技術以及財務增長有明顯作用。
　　 據(jù)此，本文創(chuàng)新點歸為以下三方面:
　　 第一，對中小企業(yè)轉型成長的內涵及本質進行了仿生學視角的界定和解讀。國內外學者主要從組織行為角度和戰(zhàn)略管理角度對企業(yè)轉型成長進行了大量研究，均認同企業(yè)轉型成長是對企業(yè)成長方式的一種根本的、系統(tǒng)性的變革，是一項復雜的系統(tǒng)工程。然而上述界定雖然指出了企業(yè)轉型成長的徹底性和復雜性，卻無益于揭示企業(yè)轉型成長的本質和一般規(guī)律。本文從企業(yè)基因

11、層面對中小企業(yè)轉型成長的內涵進行重新界定，并依托企業(yè)基因這一概念深刻揭示其本質。
　　 第二，提出了基于企業(yè)重組理論的中小企業(yè)轉型成長分析框架。本文從仿生視角對中小企業(yè)轉型成長的內涵進行重新界定和解讀的基礎上，揭示了企業(yè)基因、企業(yè)基因重組與中小企業(yè)轉型成長的內在邏輯，進而提出了基于企業(yè)重組理論的中小企業(yè)轉型成長分析框架。企業(yè)重組理論系統(tǒng)論述了企業(yè)基因的內涵與特征以及企業(yè)基因的整合與變革途徑，并倡導基于企業(yè)基因的整合與變革構建新型

12、的企業(yè)組織形態(tài)和成長模式，因此該分析框架展現(xiàn)了“企業(yè)基因——企業(yè)基因重組機理——中小企業(yè)轉型成長”的邏輯和思路，為從企業(yè)基因出發(fā)剖析中小企業(yè)轉型成長提供了一種新的分析途徑。
　　 第三，揭示了中小企業(yè)轉型成長的機理和有效策略。在企業(yè)基因重組理論的分析框架下，首先運用復雜適應系統(tǒng)理論和自組織理論分析中小企業(yè)轉型成長的基因重組機理，然后在借鑒現(xiàn)有企業(yè)的轉型模式研究文獻尤其是梳理西方企業(yè)轉型模式資料的基礎上，揭示了中小企業(yè)轉型成長的基