完善證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職能的法律探究.pdf

1、證券監(jiān)管作為國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的重要形式之一，始終是世界各國(guó)關(guān)注的焦點(diǎn)。從各國(guó)總體上看，證券監(jiān)管體制主要?jiǎng)澐譃槿N：集中統(tǒng)一型、自律型和中間型監(jiān)管體制。目前，我國(guó)已經(jīng)形成了以證監(jiān)會(huì)為中心的政府集中型監(jiān)管模式。從實(shí)際效果看，這種模式雖然曾在證券市場(chǎng)的強(qiáng)制性制度變遷過(guò)程中發(fā)揮了積極功效，但其產(chǎn)生的全面干預(yù)，缺乏民主，監(jiān)督缺位等弊端也日益凸現(xiàn)。本文立足于證券監(jiān)管職能的角度，對(duì)如何完善證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管職能進(jìn)行了探討，以促進(jìn)和發(fā)展我國(guó)的證券監(jiān)管體制。本研究

2、分為四個(gè)部分： 第一章運(yùn)用歷史研究的方法，在梳理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律地位和證券監(jiān)管職能歸屬的歷史演進(jìn)中探討證券監(jiān)管職能的性質(zhì)，得出該職能是一種復(fù)合型公共權(quán)力的結(jié)論，接著以國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織對(duì)監(jiān)管者的要求（《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》）為基本，論述證券監(jiān)管職能的應(yīng)然狀態(tài)。 第二章運(yùn)用實(shí)證分析的方法，以2005年《證券法》為基點(diǎn)，詳述證券監(jiān)管職能的實(shí)際運(yùn)行狀態(tài)，將其應(yīng)然狀態(tài)與實(shí)然狀態(tài)進(jìn)行比較分析，指出該職能存在的問(wèn)題，提出正是由于對(duì)證券

3、監(jiān)管職能的定性有誤，才造成監(jiān)管效率不高等諸多問(wèn)題。 第三章運(yùn)用比較研究的方法，從橫向角度介紹美、英、法三個(gè)具有代表性的國(guó)家在證券監(jiān)管體制上的特有模式，分析比較各個(gè)國(guó)家證券監(jiān)管職能配置的優(yōu)劣，得出國(guó)外證券監(jiān)管職能發(fā)展對(duì)我國(guó)的啟示。 第四章論述了如何完善我國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管職能，期待對(duì)我國(guó)今后的證券監(jiān)管實(shí)踐提供一定的法理依據(jù)。主要包括以下四個(gè)方面的構(gòu)想：第一，從立法和執(zhí)法兩個(gè)層面明確證券監(jiān)管職能的法律屬性，從根本上明確其法律屬性