論我國證券錯誤交易撤銷制度的構建.pdf

1、證券錯誤交易是不同于證券異常交易的一種非正常交易狀態(tài)，損害著證券投資者利益并破壞了證券市場機制。近三年，我國學術界對證券錯誤交易撤銷制度構建研究已經趨近成熟，學者們不僅探究錯誤交易撤銷制度的完整體系，而且結合我國實際細化了制度程序并制定出有效的規(guī)則，但是，這種制度的構建并非完美，實踐過程中仍然會出現(xiàn)諸如法院審理此類案件定性難的問題，理論方面仍然沒有充分的法理闡釋和根基奠定制度構建的有效張力。本文在前人研究的基礎上，通過借鑒各國成熟的制度

2、經驗，并結合我國證券錯誤交易撤銷制度構建的現(xiàn)實基礎，從法理和制度層面，對證券錯誤交易撤銷制度的構建進行更為全面詳細的探討。
　　第一部分，證券錯誤交易撤銷制度概述。首先對異常交易處置措施的內容和種類，說明我國現(xiàn)有相關制度的立法現(xiàn)狀。同時，分析我國對于該制度的理論研究和具體制度研究的現(xiàn)狀，并對上述理論研究和具體制度研究加以評析。通過以上途徑找出我國證券錯誤交易撤銷制度構建中存在的問題。
　　第二部分，證券錯誤交易撤銷制度的法理

3、分析。通過論述證券錯誤交易撤銷權的價值基礎是否與民事撤銷權一致、交易所撤銷錯誤交易違反規(guī)定或主觀惡意是否遵循民事責任豁免原則、交易當事人尋求救濟是否正當可行等三個方面的問題，得出證券錯誤交易撤銷制度的重要原則:意思自由、個案公平、及時公開、權利救濟。在錯誤交易撤銷制度的具體構建中起到方向性的引領作用。
　　第三部分，借鑒各國成熟證券交易撤銷制度的經驗。通過分析各個國家的證券錯誤交易撤銷制度的具體規(guī)則，提煉出我國證券交易撤銷制度構建

4、可資借鑒的原則和做法。
　　第四部分，證券錯誤交易撤銷制度在我國構建的現(xiàn)實基礎。對上海證券交易所性質進行分析，反觀當前我國證券交易所的特征，認為應當由證券交易所對錯誤交易進行判別并予以撤銷。同時，構建證券錯誤交易撤銷制度在我國具有現(xiàn)實的法律依據，能夠與其他制度能夠形成證券錯誤交易處置規(guī)則的完整體系，增強了與我國國情的契合程度。
　　第五部分，我國證券錯誤交易撤銷制度的設計。主要包括:可撤銷錯誤交易的認定、撤銷錯誤交易的啟動審