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文檔簡介
1、證券監(jiān)管行政處罰是證券行政監(jiān)管工作的重要環(huán)節(jié)，是保障證券行業(yè)法律規(guī)范順利實施的重要手段，是懲戒違法行為、保護證券市場穩(wěn)定健康發(fā)展的重要措施，其肩負著重要的責(zé)任。行政處罰的監(jiān)管手段的有效性和公平性越來越受到重視，并且與處罰制度的合理設(shè)計密切相關(guān)。目前，我國證券行政處罰的理論尚不成熟，在實踐中也存著許多需要亟待解決的問題，為此，有必要對其進行研究。本文從目前證券行政處罰的現(xiàn)狀和實踐中出現(xiàn)的比較突出的法律問題的角度入手，細致分析我國證券監(jiān)管行
2、政處罰制度的理論依據(jù)和發(fā)展?fàn)顩r，對目前證券監(jiān)管行政處罰存在的幾個主要問題進行詳細闡述，并且借鑒發(fā)達國家和地區(qū)的特點和發(fā)展趨勢，嘗試提出幾點完善建議，以期對我國證券監(jiān)管行政處罰制度的發(fā)展和完善起到一定的促進作用。
文章分為五大部分。第一部分從證券行政處罰制度的基礎(chǔ)理論入手，對證券行政處罰的概念和特征進行界定，并且分析了我國證券監(jiān)管行政處罰的立法和體制發(fā)展?fàn)顩r;第二部分對于我國證券監(jiān)管行政處罰存在的幾個主要問題進行了詳細的分析，包
3、括:證券監(jiān)管行政處罰主體的法律地位與性質(zhì)不明確，行政處罰存在滯后性、弱效性以及強政策性的缺點，處罰程序的不規(guī)范，行政處罰與非行政處罰措施的關(guān)系不明確，以及行政處罰與刑事處罰程序的適用銜接問題;第三部分通過對幾個主要發(fā)達國家和地區(qū)證券監(jiān)管行政處罰制度的概況、特點及發(fā)展趨勢的分析，以期給予我國證券監(jiān)管行政處罰制度一些借鑒和啟示;第四部分主要針對上文所提出的的主要問題，提出了完善我國證券監(jiān)管行政處罰制度的建議。
關(guān)于證券監(jiān)管行政處罰
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