基于利益驅(qū)動(dòng)視角的專利質(zhì)量控制政策體系研究.pdf

1、伴隨著專利申請(qǐng)與授權(quán)數(shù)量的增長(zhǎng)，我國(guó)也面臨著專利質(zhì)量問(wèn)題與授權(quán)時(shí)滯延長(zhǎng)的危機(jī)，如果得不到妥善地解決，將嚴(yán)重影響專利制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)效果。目前我國(guó)理論界與實(shí)務(wù)界解決上述問(wèn)題的思路多為通過(guò)增加對(duì)專利審查單位人力資源以及硬件設(shè)備的投入來(lái)提高專利審查程序的效率，卻忽略了事前的專利申請(qǐng)與事后的專利無(wú)效程序能發(fā)揮的作用，以及各程序中參與主體的經(jīng)濟(jì)理性，也沒(méi)有取得預(yù)期的效果。因此，本文試圖從利益驅(qū)動(dòng)視角，分析專利申請(qǐng)程序中的申請(qǐng)人、專利審查程序中

2、的審查員以及專利無(wú)效程序中的無(wú)效請(qǐng)求人行為背后的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因，并在此基礎(chǔ)上試圖構(gòu)建專利質(zhì)量控制的政策體系。
　　本文首先以動(dòng)態(tài)的視角分析了各國(guó)專利政策演化的一般規(guī)律，并借助熱力學(xué)中系統(tǒng)熵的理論對(duì)其本質(zhì)進(jìn)行了分析。在此基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)已實(shí)施的專利政策從現(xiàn)實(shí)的視角給出了客觀的評(píng)價(jià)，并對(duì)未來(lái)專利政策的發(fā)展方向“通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)部正熵的控制而解決無(wú)序問(wèn)題”的政策機(jī)理做出了闡釋，此部分為“利益驅(qū)動(dòng)”這一本文核心思想的理論基礎(chǔ)。其次，從專利投機(jī)與專利擴(kuò)張

3、兩個(gè)方面研究了專利申請(qǐng)人的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因。援引信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“檸檬市場(chǎng)理論”，分析了在現(xiàn)有政策體系下，投機(jī)性專利申請(qǐng)是如何將技術(shù)創(chuàng)新專利申請(qǐng)逐出市場(chǎng)的，并得出申請(qǐng)費(fèi)用以及法定創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)這兩個(gè)政策工具的局限性；通過(guò)案例，分析了禁止反悔原則以及專利權(quán)利要求的解釋方法，在抑制申請(qǐng)人專利擴(kuò)張行為中所能起的作用。再次，從專利審查單位內(nèi)部的視角出發(fā)，研究如何了通過(guò)人力資源管理體制的設(shè)置，以根據(jù)需要調(diào)節(jié)審查員在提高審查速度與保證審查質(zhì)量?jī)纱笕蝿?wù)上所投入的努

4、力。從目標(biāo)異質(zhì)性與信息不對(duì)稱兩個(gè)方面分析，得出在專利審查單位內(nèi)部存在委托—代理問(wèn)題發(fā)生的土壤。通過(guò)構(gòu)建審查員理性工作規(guī)劃模型，分析了歐洲以及美國(guó)專利審查單位薪酬考核體制對(duì)審查員行為的影響，以及引入質(zhì)量績(jī)效獎(jiǎng)金所能帶來(lái)的積極效果。在理論模型的基礎(chǔ)上，總結(jié)了我國(guó)現(xiàn)有的專利審查管理體系所存在的問(wèn)題，并提出了改進(jìn)的方案。最后，基于在現(xiàn)實(shí)中專利無(wú)效程序的請(qǐng)求人基本都是專利侵權(quán)訴訟中的被訴侵權(quán)人這一事實(shí)，研究了被訴侵權(quán)人在與專利權(quán)人博弈中的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因