標準與國際貿易：理論與中國的經驗證據(jù).pdf

1、標準是國際貿易的基石，是各國開展商業(yè)交流的技術語言。隨著貿易自由化進程的加快，各國普遍融入經濟全球化，標準對于貿易的影響不斷凸顯。當前，關于標準貿易效應的研究成為WTO、世界銀行等國際組織開展貿易政策研究的前沿和熱點領域之一。
　　自上世紀90年代以來，以德國、英國、美國等為代表的發(fā)達國家已經在這一研究領域積累了豐富的理論和實證成果，對建設國家標準化體系、制定貿易政策發(fā)揮著重要的指導作用，積極促進了對外貿易的發(fā)展。由于研究數(shù)據(jù)較難

2、獲取，數(shù)據(jù)搜集與整理的工作量大，有關發(fā)展中國家標準貿易效應的研究長期以來嚴重滯后于發(fā)達國家。幾乎所有的已有研究都是以發(fā)達國家標準為研究對象，研究樣本涉及到發(fā)展中國家的經驗分析也只是考察發(fā)達國家標準對來自發(fā)展中國家貿易的影響。從發(fā)展中國家標準出發(fā)，考察發(fā)展中國家標準對其進出口貿易影響的探討極為有限，近年才開始出現(xiàn)考察中國標準貿易效應的相關研究。
　　與發(fā)達國家已經取得的研究成果相比，關于中國標準貿易效應的研究無論在研究方法上、還是在

3、研究方向上，都遠未取得系統(tǒng)性的研究進展。盡管長期以來國外學界、業(yè)界都非常關注中國標準，但是來自中國的經驗證據(jù)卻嚴重不足。在此背景下，論文力圖從一個較為完整和系統(tǒng)的視角來考察中國標準的貿易效應。論文將最新的理論與鮮活的實踐需求結合起來，找到二者的契合點，對理論進行了擴展，并著重提供來自中國的經驗證據(jù)。論文的主要部分及研究成果如下。
　　標準貿易效應的文獻回顧。充分綜述有關標準貿易效應的測度、爭論的理論和實證文獻，分三條線索。第一，梳

4、理了標準影響國際貿易的作用機制;第二，綜述了這一領域的經驗研究成果;第三，從網(wǎng)絡產業(yè)的微觀視角出發(fā)，分別從標準競爭與標準化形成的市場機制、標準化中的非市場力量與后發(fā)者策略兩個方面梳理網(wǎng)絡產業(yè)的標準競爭與標準化策略。文獻梳理重在比較研究對象和研究結論的差異，歸納總結研究方法的繼承與創(chuàng)新。
　　宏觀層面的分析。第一，利用誤差修正模型(ECM)和時序數(shù)據(jù)考察了自愿性的國家標準和國際標準對中國進出口貿易的作用。結果顯示:國家標準量、國際標

5、準量的增加對中國對外貿易規(guī)模均產生了正面的作用。頒布和實施國家標準促進了中國進出口貿易的發(fā)展，而積極采用國際標準的影響更加顯著，并且它們對于出口總額的正面影響都要大于對進口總額的影響。第二，通過協(xié)整、Granger因果檢驗以及嶺回歸(Ridge Regression)考察了自愿性標準對中國出口增長的影響。研究顯示:標準量的變化是出口貿易額增長的Granger原因，標準量對出口貿易額的作用的確存在，并且具有較強的時效性。嶺回歸的結果進一步

6、證實了標準對中國出口增長的顯著作用。這一促進作用在2001年中國成為WTO成員以后發(fā)生了顯著的結構性改變。第三，基于國際分類標準(ICS)面板數(shù)據(jù)，以總需求函數(shù)為基礎建立模型實證考察了強制性國家標準、自愿性國家標準、強制性國際標準、自愿性國際標準對中國對外貿易、中美雙邊貿易的影響。研究結果顯示，中國特有的國家標準的增加，會對中國的進出口貿易產生負面影響;中國采用的國際標準（尤其是自愿性國際標準）正面推進了中國對外進出口貿易的發(fā)展，并有利

7、于增加中美貿易盈余。強制性國家標準促進了中國向美國的出口，抑制了中國來自美國的進口。
　　中觀層面的分析。深入到產業(yè)層面，重點研究不同產業(yè)部門中各類標準的貿易效應的差異、涉及標準的貿易政策對特定產業(yè)發(fā)展的影響以及標準體系對特定產業(yè)出口貿易的作用。內容包括:第一，基于標準類別和部門差異考察標準的貿易效應。研究發(fā)現(xiàn):產品、基礎、方法、安全、衛(wèi)生和環(huán)保等標準的增加有助于中國對外貿易規(guī)模的擴大。同時，中國標準體系存在結構性不平衡:標準存量

8、多的產業(yè)部門中國際標準所占比重較低;各產業(yè)部門中技術標準比重較高，管理標準所占比重較低;產品、基礎和方法標準所占比重較高，安全、衛(wèi)生和環(huán)保標準所占比重較低。第二，以電子產品出口貿易為例，應用引力模型對電子產品領域里中國標準的貿易效應進行面板分析。研究結果顯示，國家標準、國際標準對中國電子產品出口均存在顯著且穩(wěn)健的作用，這種影響還隨著標準執(zhí)行效力的不同以及電子產品種類的差異而變化，與國際標準保持一致有利于促進中國向世界出口電子產品。

9、>　　微觀層面的分析。第一，在存在網(wǎng)絡外部性和轉換技術的市場條件下構建模型，研究兼容性標準貿易政策的形成以及對網(wǎng)絡產業(yè)的消費者效用、企業(yè)利潤以及社會福利的影響。研究結果顯示:當為了遵循兼容性標準而采用轉換技術的成本主要是由在本國市場上提供數(shù)字產品的外國企業(yè)承擔時，本國政府有動機設定過于嚴格的兼容性標準。轉換技術的存在有助于緩解數(shù)字市場上的企業(yè)競爭、增加社會福利，但是在有關技術標準受到知識產權保護時，轉換技術的提供與定價依賴于企業(yè)之間的談

10、判博弈。第二，將標準因素引入異質性企業(yè)理論模型，利用中國電子產品出口企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)，首次實證度量了一致標準(harmonizedstandards)，即等同采用國際標準的國家標準對異質性企業(yè)國際市場選擇行為的影響。研究發(fā)現(xiàn):一致標準對于中國電子產品的出口貿易具有顯著且穩(wěn)健的促進作用。這種促進作用對于出口增長的擴展邊際和集約邊際都有影響，并且對于前者的影響力度更大。隨著一致標準在國家標準中所占比重的提高，越來越多的初期僅供應發(fā)展中國家市場

11、的企業(yè)也開始進入發(fā)達國家市場，特別是其中生產率較高的企業(yè);與此同時，那些初期已經開始供應發(fā)展中國家市場和發(fā)達國家市場，以及在整個樣本期持續(xù)供應兩類市場的企業(yè)在原有市場上的出口量也在增加。
　　案例分析。對比分析了中國WAPI標準、韓國Binary CDMA標準的國際標準化案例，重點考察了標準化過程中市場機制和非市場機制的作用與有效性，并對國際標準化中的后發(fā)者策略進行了討論。研究發(fā)現(xiàn)，中國推動國家標準成為國際標準的國際標準化策略的成

12、功需要來自政府的政策支持，并在尊重企業(yè)決策和消費者訴求的基礎上實現(xiàn)市場機制和非市場機制的有機結合。
　　綜合以上，我們主要基于經典國際貿易理論、標準經濟學理論、網(wǎng)絡產業(yè)組織理論、異質性企業(yè)理論以及發(fā)展經濟學理論展開研究，按照宏觀（中國對外貿易、中美雙邊貿易）—中觀（產業(yè)貿易）—微觀（企業(yè)國際市場選擇）的順序，對中國標準的貿易效應提供較為完整的理論論證與經驗證據(jù)，并結合案例分析總結歸納中國在國際標準化中的后發(fā)者策略。主要結論包括三個

13、方面:第一，標準對中國進出口貿易發(fā)展具有重要影響;第二，標準的貿易效應隨著標準類別而有所變化，并具有重要的產業(yè)部門差異;第三，標準會影響微觀企業(yè)的國際市場選擇行為，標準的貿易效應可以通過標準對于貿易邊際的作用進行解釋。結合案例分析，從長期來看中國需要繼續(xù)增進與國際標準化機構的溝通、協(xié)商和合作，積極參加籌備、設定國際標準等各階段的具體過程，在充分考慮標準類別、技術實力和市場發(fā)展?jié)摿Φ幕A之上推動國家標準成為國際標準。
　　囿于理論模