產業(yè)開放、技術體制與產業(yè)技術能力關聯(lián)機制研究.pdf

1、中國實行改革開放三十余年來，各產業(yè)得到飛速發(fā)展。然而，隨著開放程度不斷提高，產業(yè)原有封閉系統(tǒng)的穩(wěn)定性遭到破壞，產業(yè)動蕩性加劇，受外部條件變化波及更加頻繁，這種現(xiàn)象導致了我國各產業(yè)在開放后呈現(xiàn)出了不同的發(fā)展態(tài)勢:一部分產業(yè)潛力被激活,在開放大潮中乘風破浪，高歌向前，發(fā)展成為國內經濟的支柱產業(yè)，并打破了全球原有產業(yè)格局，樹立了牢固的國際地位;而另有一批產業(yè)則在大批國際同行涌入的夾擊下，如逆水行舟，異常艱難，產業(yè)技術數(shù)十年也沒有實現(xiàn)本質上的進

2、步和突破，大批民族品牌似有式微之勢。
　　從上世紀90年代中期起，越來越多學者開始關注上述現(xiàn)象。理論研究者對開放所帶來的經濟效益、技術效益和社會效益開始出現(xiàn)質疑，并基于此展開系列研究。這類研究首先關注了技術引進帶來的溢出效應，技術溢出水平不同，對產業(yè)的影響程度不同，由此導致各個產業(yè)發(fā)展速度出現(xiàn)差異。然而僅憑溢出效應無法解釋同一產業(yè)內企業(yè)發(fā)展分化的現(xiàn)象，為此學者又納入了吸收能力這個解釋變量，面臨同等溢出水平，個體的吸收能力強弱決定了

3、其對溢出知識的利用情況。
　　上述研究多是基于企業(yè)視角，然而一個產業(yè)是眾多企業(yè)的整合卻不是簡單加和。作者在對眾多產業(yè)發(fā)展歷程資料的回溯以及從事研究數(shù)年間實地調研的體驗中發(fā)現(xiàn)，受到開放沖擊的各個產業(yè)，由于外方資金、技術的涌入，不僅原有的知識基礎被解構，原有的主導設計、產品與技術標準、生產方式等也同時可能被顛覆。如果技術溢出水平的高低及其與接受方吸收能力的強弱影響的是一個產業(yè)發(fā)展的速度，那么這些要素的變化則會徹底改變一個產業(yè)的現(xiàn)有分布

4、結構、利益格局與發(fā)展方向。產業(yè)發(fā)展是一個復雜的整合過程，是一場繁雜的、多層次的系統(tǒng)演化，要完整描述其規(guī)律與趨勢，需要更為豐富的解釋。然而，以往的理論研究中卻鮮有對這一過程黑箱的深入分析。
　　為解釋和剖析產業(yè)這一變化發(fā)展過程，本研究引入了技術體制這一解釋變量。本研究解決的首要理論問題是技術體制的動態(tài)性。通過對技術體制概念層次的劃分，對其規(guī)則屬性與環(huán)境屬性的辨析，本文用規(guī)范分析的方法解釋了技術體制的動態(tài)演進過程，從而為后續(xù)研究提供了

5、理論基礎。
　　技術體制雖然具有動態(tài)性，但其演變是一個相對漫長的過程，短時間內的數(shù)據(jù)信息無法體現(xiàn)其動態(tài)特征?？紤]這一特點，本文采用縱向案例研究的方法來解析產業(yè)開放程度是如何影響技術體制要素，從而使其發(fā)生演變的。
　　綜合產業(yè)的代表性、典型性以及實地調研的可獲得性和便利性，本文選取了浙江省建筑業(yè)和臺州醫(yī)藥化工產業(yè)進行對比研究。研究描繪了在不同開放程度下，技術體制是否發(fā)生變化以及如何發(fā)生變化。在案例研究的過程中本研究還發(fā)現(xiàn)了導致

6、技術體制變化的另一個重要外部條件——產業(yè)政策。緊隨其后本文通過對臺州醫(yī)藥化工產業(yè)的單案例研究進一步分析了技術體制與產業(yè)技術能力之間相互作用的共演關系。由此，本研究構建起了對外開放、技術體制與產業(yè)技術能力三者之間的一種關聯(lián)機制。研究結果為我們理解處于開放條件下的產業(yè)發(fā)展提供了更廣闊的視角，同時也提示我們應當審視并制定更加合理的開放政策。
　　本文的主要結論包括:
　　(1)技術體制具有動態(tài)性。技術體制在微觀（企業(yè)）層面表現(xiàn)為規(guī)

7、則屬性，即企業(yè)從事技術活動所遵循的一系列規(guī)則;在中觀（產業(yè)）層面表現(xiàn)為環(huán)境屬性，即企業(yè)所處的技術環(huán)境，包括技術機會、創(chuàng)新獨占性、技術進步的累積性以及知識基的特性等。規(guī)則是基礎架構，環(huán)境是一系列規(guī)則經過不同組合后體現(xiàn)出的不同表征。個體企業(yè)的規(guī)則變化經過擴散，聚合到產業(yè)層面導致了技術環(huán)境的動態(tài)變化。
　　(2)產業(yè)對外開放程度和產業(yè)政策的變化是導致技術體制演變的兩個重要的外部影響因素。其導致技術體制變化的作用機制是:外部條件變化刺激企

8、業(yè)在日常生產和創(chuàng)新活動中所遵循的指導規(guī)則發(fā)生變化，這種影響作用由點到面、由個體到整體，由微觀到中觀，當產業(yè)中大量企業(yè)的行動指導規(guī)則發(fā)生變化后，這種效應聚合到產業(yè)層面就導致了技術體制的轉變。
　　(3)技術體制變化的內因是技術的變革。內因導致技術體制變化的作用機制是通過技術能力與技術體制相互協(xié)調適應、共同演進來完成的。
　　本文原創(chuàng)性的理論貢獻主要集中在:(1)技術體制概念的整合;(2)技術體制動態(tài)性的提出和驗證;(3)技術體