光大證券公司風險管理體系的優(yōu)化.pdf

1、風險無處不在,也無所不在,由于忽略風險或沒有嚴格管理風險而導致的重大損失也時有發(fā)生。在經(jīng)濟全球化的背景下,我國各行各業(yè)的企業(yè)都在努力改善自身的經(jīng)營管理以提高自身的國際競爭力,同時逐步建立完善的風險管理制度,增強抗風險的能力,以便降低風險事故所帶來的損失,從而提高企業(yè)的應對危機能力和生存能力。對于證券公司來說,風險更是如影隨形。我國證券公司的發(fā)展起步晚,在風險管理方面的理論研宄以及實踐經(jīng)驗不足,通過借鑒國外的先進管理經(jīng)驗和風險管理理念,近

2、年來我國證券公司迅速發(fā)展的同時,各監(jiān)管部門以及證券公司本身也在積極地探索并不斷地完善風險管理規(guī)章制度和控制體系。從《證券法》的頒布與實施,到中國證監(jiān)會制定《證券公司內(nèi)部控制指引》,中國證券監(jiān)督管理委員會審議通過的《證券公司風險控制指標管理辦法》,再到2014年3月1日起施行的《證券公司全面風險管理規(guī)范》,無不體現(xiàn)了監(jiān)管機構(gòu)對證券公司內(nèi)部風險管理的逐步完善和規(guī)范約束。
　　本文以國內(nèi)外學者對金融及證券行業(yè)風險管理方面的研宄綜述,以及

3、證券監(jiān)管機構(gòu)制定的條例規(guī)范為依據(jù),對證券公司的風險進行識別分析,再根據(jù)證券公司的各業(yè)務(wù)特點進行風險應對的理論闡述。本文以光大證券公司作為研宄對象,對其目前的經(jīng)營狀況及公司組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)開展情況作了介紹,并重點對816烏龍指事件進行梳理,而后結(jié)合前文的風險管理和內(nèi)部控制方面的理論,對光大證券公司的烏龍指事件所暴露出來的風險管理方面的缺陷進行詳細分析,從而得出優(yōu)化光大證券公司風險管理體系的基本原則,以及進一步加強風險管理文化建設(shè),完善風險管