高鐵建設(shè)項目合同群關(guān)聯(lián)要素對項目成功的影響分析.pdf

1、近年來對高速鐵路項目建設(shè)的投資越來越多，但是隨著高速鐵路的發(fā)展，我國高鐵建設(shè)項目中出現(xiàn)的問題也層出不窮，高速鐵路在建設(shè)中會出現(xiàn)諸如土地拆遷、重要設(shè)備不足、利益相關(guān)方不合作、資金準(zhǔn)備不足、設(shè)計沒有達到相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、頻繁圖紙更改、項目啟動后無法及時進行等諸多問題，這些問題的發(fā)生往往導(dǎo)致項目延期乃至失敗。為了提高高鐵建設(shè)項目成功率需要防范和控制高鐵建設(shè)項目風(fēng)險，對高鐵建設(shè)項目的風(fēng)險防范成為了研究的重點。以往文獻研究著重于從高鐵建設(shè)項目風(fēng)險因素

2、的識別、風(fēng)險的預(yù)防和評估及風(fēng)險防范監(jiān)控措施等進行研究，但是隨著高鐵建設(shè)項目規(guī)模的擴大和投資額的增多，很多大項目尤其是多企業(yè)合作的復(fù)雜項目，由于涉及到多個利益相關(guān)方，對這些利益相關(guān)方的協(xié)調(diào)和關(guān)系處理會對項目成功有很大影響。而高鐵建設(shè)項目中利益相關(guān)方的責(zé)任和需求的明確是通過建設(shè)項目合同體現(xiàn)的，因此對高鐵建設(shè)項目合同的管理和風(fēng)險防控可以有效地防范高鐵建設(shè)項目風(fēng)險。
　　 以往對建設(shè)項目合同的研究多是從建設(shè)合同種類選擇、合同風(fēng)險評估、組

3、織內(nèi)部合同管理、合同招投標(biāo)、簽訂履行、合同索賠、合同模式選擇、合同條款設(shè)置、建設(shè)合同法律及實務(wù)等方面對建設(shè)項目合同進行研究的，這些研究分別立足于不同的視角對建設(shè)項目合同進行了研究，在建設(shè)合同領(lǐng)域做出了突出的貢獻，這些研究同樣也可以在高鐵建設(shè)項目實踐中得到應(yīng)用。
　　 但是，這些研究都是對建設(shè)項目內(nèi)部單個合同角度或從企業(yè)角度對建設(shè)項目合同管理的研究，而隨著大型項目的增多，對高鐵建設(shè)項目內(nèi)部子合同及子合同共同組成的合同群組的研究還沒

4、有進行。本文集中于對高鐵建設(shè)項目內(nèi)部子合同及由子合同組成的合同群組的研究，提出了合同群的概念，并通過問卷調(diào)查及文獻研究，歸類總結(jié)了高鐵建設(shè)項目合同群要素的具體組成部分，運用因子分析和結(jié)構(gòu)方程方法，分析了高鐵建設(shè)項目合同群關(guān)聯(lián)要素對建設(shè)項目成功所造成的影響。
　　 本文的主要研究內(nèi)容分為以下三個組成部分:
　　 第一部分，即論文的第一章和第二章，對目前關(guān)于建設(shè)項目研究、建設(shè)項目合同研究及建設(shè)項目成功標(biāo)準(zhǔn)的研究的相關(guān)文獻進行

5、了回顧和總結(jié)。分析了現(xiàn)有研究的局限，及目前的高鐵建設(shè)項目運作中存在的各種問題，并對相關(guān)文獻進行評述，提出了高鐵建設(shè)項目合同群研究的重要性。
　　 第二部分，即論文第三章和第四章，對高鐵建設(shè)項目合同群的概念進行了界定，并對高鐵建設(shè)項目合同群關(guān)聯(lián)要素的組成進行了分析。合同群概念是本文新提出的，與以往的研究不同，本文立足于系統(tǒng)整體的視角將一個復(fù)雜項目內(nèi)的多個合同看作一個整體的合同群進行研究，并研究合同群內(nèi)部各個子合同之間的變動情況及該

6、變動對整個合同群乃至整個項目的影響。第四章通過之前的文獻分析，并選取了377份高鐵合同進行分析，以及與高鐵合同管理有關(guān)人員進行訪談得到高鐵合同群指標(biāo)體系，在此基礎(chǔ)上通過因子分析方法講高鐵建設(shè)項目合同群的15個指標(biāo)分為五個基本要素:合同主體要素、合同文本要素、合同界面關(guān)系要素、合同管理要素和法律環(huán)境要素。
　　 第三部分，即論文第五章、第六章和第七章，在前幾章的基礎(chǔ)上，提出了高鐵建設(shè)項目合同群關(guān)聯(lián)要素對項目成功影響的理論模型，并運

7、用結(jié)構(gòu)方程建模方法對收集到的數(shù)據(jù)進行驗證和分析，得出了高鐵建設(shè)項目合同群內(nèi)合同主體要素、合同文本要素、界面關(guān)系要素、合同管理要素和法律環(huán)境要素五大要素之間的相互影響關(guān)系及對項目成功的影響關(guān)系。
　　 本文基于合同群的視角對高鐵建設(shè)項目合同管理進行研究，借助建設(shè)合同理論、項目成功理論、因子分析矩陣、結(jié)構(gòu)方程方法等，研究建設(shè)項目合同群的定義，以及合同群內(nèi)部子要素對高鐵建設(shè)項目成功的影響關(guān)系，得到以下結(jié)論:
　　 第一，構(gòu)建高

8、鐵建設(shè)項目合同群的相關(guān)概念并對合同群內(nèi)涵進行分析，合同群就是對現(xiàn)有的和將來新產(chǎn)生的合同進行集群的一種集合，這些子合同基于項目的戰(zhàn)略目標(biāo)而集合起來，同項目內(nèi)外部的環(huán)境相聯(lián)系，通過一系列的變革，以期創(chuàng)造出超過集群個體合同總和的總體利益。合同群是由若干個子合同組成的群組，它相對于內(nèi)部的子合同而言是一個系統(tǒng)，在系統(tǒng)內(nèi)部的子合同之間并不是獨立存在的，這些合同是互相關(guān)聯(lián)的，項目的利益相關(guān)方之間的關(guān)系通過子合同為載體并通過合同與合同之間的關(guān)系作用于合

9、同群從而體現(xiàn)在項目的運作之中。通過協(xié)調(diào)合同群內(nèi)部子合同之間的關(guān)系，能夠獲得單項合同所無法獲得的整體效益。
　　 第二，通過對高鐵合同群內(nèi)部的指標(biāo)系統(tǒng)進行因子分析，將高鐵合同群要素分為五大類，其中主體資源、主體資質(zhì)、主體資金分為一類，可將其命名為合同主體要素。合同一般性條款、具體條款、后義務(wù)條款分為一類，可將其命名為合同文本要素。履約時間技術(shù)價格之間的關(guān)系、各合同簽約主體之間權(quán)利責(zé)任關(guān)系、項目利益相關(guān)方關(guān)系分為一類，可將其命名為合

10、同界面關(guān)系要素。項目控制、合同索賠、項目設(shè)施配置分為一類，可將其命名為合同管理要素。工程所在國法律環(huán)境情況、所在國法律差異及變動、所在國特殊法律條款規(guī)定分為一類，可將其命名為法律環(huán)境要素。
　　 第三，構(gòu)建合同群關(guān)聯(lián)要素對高鐵建設(shè)項目影響的結(jié)構(gòu)方程初始模型，并根據(jù)調(diào)查得到的數(shù)據(jù)對結(jié)構(gòu)方程模型進行分析，結(jié)論表明，高鐵建設(shè)項目合同群內(nèi)五個要素:合同主體要素、合同文本要素、界面關(guān)系要素、合同管理要素和法律環(huán)境要素五個要素都有著相互影響

11、關(guān)系，每個要素的變動都會對其他要素產(chǎn)生影響。并且這五個要素都與項目成功有著正相關(guān)關(guān)系，每個要素的變動不僅會影響到其他要素，并且最終會對項目成功產(chǎn)生一定程度的影響。
　　 本文以“高鐵建設(shè)項目合同”為研究對象，以基于系統(tǒng)觀點的合同群為研究視角，突破了原有的對于單個合同或單個組織內(nèi)部合同管理的研究，提出了多個利益相關(guān)方協(xié)作的高鐵項目合同群內(nèi)部關(guān)聯(lián)要素對項目成功的影響關(guān)系模型，主要的研究創(chuàng)新在于以下幾點:
　　 第一，基于合同

12、群的視角對高鐵建設(shè)項目進行研究。盡管目前關(guān)于建設(shè)項目合同管理的研究逐漸增多，但是大多研究都針對某個利益相關(guān)方簽訂的單個建設(shè)項目合同進行研究，對在一個高鐵項目內(nèi)部涉及到不同利益相關(guān)方的合同作為整體進行的研究還為數(shù)較少。本文構(gòu)建了合同群的概念，合同群具有系統(tǒng)性和整體性。合同群以復(fù)雜性理論為基礎(chǔ)，深人研究項目群內(nèi)部的復(fù)雜關(guān)系。合同群的復(fù)雜性既體現(xiàn)于它的利益相關(guān)方關(guān)系的復(fù)雜，也體現(xiàn)于合同群內(nèi)部各子合同之間的相互關(guān)系的復(fù)雜。
　　 第二，

13、提煉并驗證了合同群關(guān)聯(lián)要素對高鐵建設(shè)項目影響的關(guān)系。本文以“合同群”為研究對象，設(shè)計了對高鐵建設(shè)項目合同群對項目成功影響的關(guān)系模型，將合同群內(nèi)部的指標(biāo)體系識別為五個要素，即合同主體要素、合同內(nèi)部要素、合同界面關(guān)系要素、合同管理要素和法律環(huán)境要素。并分析了這五個要素相互之間的影響關(guān)系及其對高鐵建設(shè)項目成功的影響關(guān)系，實現(xiàn)了用一個統(tǒng)一的框架來研究并識別合同群內(nèi)部多個關(guān)聯(lián)要素對項目成功的影響關(guān)系，完善了建設(shè)項目合同管理理論。
　　 第

14、三，針對特定的高速鐵路建設(shè)項目進行研究，可以應(yīng)用于高鐵建設(shè)項目實踐中。將對合同群關(guān)聯(lián)要素的研究成果應(yīng)用到具體的高鐵建設(shè)項目項目實踐中，本文研究突破了原有以立足于單個合同的合同管理范疇，對高鐵的合同管理，合同招投標(biāo)，合同訂立和合同履行都有很大的實踐應(yīng)用價值。而合同群理論的提出與完善也有利于對多企業(yè)復(fù)雜項目內(nèi)部如何進行合同管理研究的進一步開展，不僅具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義，而且具有長遠的研究價值和廣闊的探索空間，希望今后繼續(xù)對上述問題做