中國(guó)大氣污染物排放量變動(dòng)影響因素分析與精準(zhǔn)減排.pdf

1、大氣污染是中國(guó)面臨的最嚴(yán)峻的環(huán)境問題之一。社會(huì)各界對(duì)大氣污染關(guān)注程度日益提高，各級(jí)環(huán)保部門對(duì)全國(guó)空氣質(zhì)量進(jìn)行實(shí)時(shí)發(fā)布，社會(huì)公眾對(duì)企業(yè)的排污行為、政府的環(huán)境監(jiān)管行為進(jìn)行著全面有效的監(jiān)督。政府部門也把防污治霾作為不容忽視的工作任務(wù)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、重污染行業(yè)去產(chǎn)能、新環(huán)境保護(hù)稅法出臺(tái)等，都成為“藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)”的重要舉措。
　　大氣污染作為一個(gè)全球性的環(huán)境問題，在已經(jīng)完成工業(yè)化革命的發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)時(shí)間較早，比如1952年的“倫敦?zé)熿F事件”就被

2、列入二十世紀(jì)十大環(huán)境公害事件之一。處于工業(yè)化進(jìn)程中的國(guó)家也在盡力避免“先污染后治理”，努力平衡經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系。學(xué)術(shù)界對(duì)大氣污染現(xiàn)象的研究?jī)?nèi)容不斷豐富與深入，論證愈發(fā)嚴(yán)謹(jǐn)。自然科學(xué)領(lǐng)域?qū)Ω黝惔髿馕廴疚锏膩碓催M(jìn)行探索分析，社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域力圖研究各類社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素對(duì)大氣污染的影響，交叉學(xué)科的分析使得對(duì)大氣污染的相關(guān)研究更加完善與精確。這為大氣污染的進(jìn)一步研究提供了詳實(shí)的素材案例，也為防治大氣污染環(huán)境政策的制定提供了很好的借鑒。
　

3、　但是，單從大氣污染呈現(xiàn)出的嚴(yán)重性與危害性來認(rèn)識(shí)這一環(huán)境問題是不夠的。在分析美國(guó)大氣污染的文獻(xiàn)中，Levinson(2009)和Shapiro and Walker(2015)等的研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)制造業(yè)產(chǎn)出的持續(xù)增長(zhǎng)并沒有惡化其空氣質(zhì)量，相反大氣污染物的排放量呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)。受到這一研究結(jié)果的啟發(fā)，本篇論文對(duì)中國(guó)主要大氣污染物排放量的相關(guān)統(tǒng)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行了整合與計(jì)算，發(fā)現(xiàn)工業(yè)二氧化硫、工業(yè)煙塵、工業(yè)粉塵、可吸入顆粒物PM10和細(xì)顆粒物PM2.

4、5等在全國(guó)層面、省份層面以及城市層面，均呈現(xiàn)出不同程度的波動(dòng)下降趨勢(shì)，這一現(xiàn)象也得到了其他文獻(xiàn)的證實(shí)(Dean and Lovely2010; Liuand Wang2015; Zhang2003)。
　　因此，“大氣污染物排放量呈現(xiàn)波動(dòng)下降趨勢(shì)”是本篇論文強(qiáng)調(diào)的重要事實(shí)，這一特點(diǎn)與“大氣污染嚴(yán)重”這一現(xiàn)狀相比非常容易被忽視。大氣污染物排放量的下降就意味著空氣質(zhì)量的提高，盡管此結(jié)論與中國(guó)正在經(jīng)受的嚴(yán)重大氣污染并無沖突，卻不如美國(guó)大

5、氣污染物排放量的下降趨勢(shì)容易理解與接受:美國(guó)的情況符合環(huán)境庫茲涅茨曲線假說，即在經(jīng)濟(jì)獲得長(zhǎng)足發(fā)展之后，環(huán)境質(zhì)量會(huì)在跨過某個(gè)臨界點(diǎn)后開始好轉(zhuǎn);雖然環(huán)境庫茲涅茨曲線是否在中國(guó)存在并無定論，但中國(guó)是如何在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時(shí)實(shí)現(xiàn)了大氣環(huán)境的改善？同樣是對(duì)影響中國(guó)大氣污染的因素進(jìn)行分析，本篇論文提出了一個(gè)新的論點(diǎn)來支持相關(guān)研究:中國(guó)大氣污染嚴(yán)重并不能掩蓋空氣質(zhì)量好轉(zhuǎn)這一事實(shí)，立足于大氣污染物排放量的實(shí)際變動(dòng)情況，識(shí)別出促成中國(guó)大氣污染減排的因素，

6、既是對(duì)中國(guó)過去防污治霾工作的肯定，也可以為中國(guó)大氣污染的進(jìn)一步減排提供更有針對(duì)性的政策建議。
　　從整體框架來講，本篇論文對(duì)中國(guó)大氣污染物排放量變動(dòng)影響因素的分析共包括了九個(gè)章節(jié)內(nèi)容，章與章之間的邏輯思路以及每章的具體內(nèi)容如下:
　　第一章是導(dǎo)論部分。在這一章對(duì)中國(guó)主要大氣污染物排放量的實(shí)際數(shù)據(jù)進(jìn)行了整合，基于此引出了本篇論文的研究背景，并對(duì)本篇論文的研究意義進(jìn)行闡述，進(jìn)而從研究思路和研究方法出發(fā)，對(duì)整個(gè)文章進(jìn)行了概括性的介

7、紹。除此之外還提出了本篇論文的潛在創(chuàng)新點(diǎn)與不足。第二章的文獻(xiàn)綜述對(duì)污染物排放量影響因素、作用機(jī)制和分析方法等進(jìn)行梳理，這一章為本篇論文待研究問題提供了重要基礎(chǔ)與借鑒。
　　統(tǒng)籌考慮了數(shù)據(jù)的可獲得性以及與已有研究的延續(xù)性，本篇論文選擇了三種大氣污染物進(jìn)行分析:工業(yè)二氧化硫、工業(yè)煙塵和工業(yè)粉塵，而且限定以上工業(yè)廢氣均來自于制造業(yè)行業(yè)。從2001年到2010年，工業(yè)二氧化硫排放量上升了34.48％，但是在2007年達(dá)到最高值，之后呈現(xiàn)出

8、下降趨勢(shì);工業(yè)煙塵和工業(yè)粉塵則分別下降了11.43％和43.10％，哪些因素直接影響了這三種大氣污染物排放量的變動(dòng)是本篇論文首先研究的問題。根據(jù)Copeland and Taylor(1994)，Grossman and Krueger(1995)和Levinson(2009)的研究結(jié)果，規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和國(guó)際貿(mào)易效應(yīng)是直接影響到大氣污染物排放量的四個(gè)因素?；诖?，本篇論文在第三章結(jié)合了Levinson(2009)的統(tǒng)計(jì)性分

9、解方法和Miller and Blair(2009)的投入產(chǎn)出分析框架，對(duì)上述三種大氣污染物在2001-2010年間的實(shí)際排放量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)性分解，測(cè)算規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和國(guó)際貿(mào)易效應(yīng)這四個(gè)直接來源渠道對(duì)其排放量變動(dòng)的影響程度。統(tǒng)計(jì)性分解結(jié)果顯示，通過污染排放強(qiáng)度衡量的技術(shù)效應(yīng)是這三種大氣污染物排放量在這十年間呈現(xiàn)出波動(dòng)下降趨勢(shì)的主要原因，產(chǎn)量擴(kuò)張代表的規(guī)模效應(yīng)、不同行業(yè)占比代表的結(jié)構(gòu)效應(yīng)以及國(guó)際貿(mào)易可能帶來的污染轉(zhuǎn)移并沒有明顯的

10、促進(jìn)大氣污染減排。統(tǒng)計(jì)性分解的結(jié)果為下文分析提供了方向和思路:既然技術(shù)效應(yīng)在大氣污染減排中發(fā)揮了主導(dǎo)作用，那又是由哪些社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素推動(dòng)了污染排放強(qiáng)度的下降？
　　從第四章到第七章均為對(duì)中國(guó)大氣污染物排放量呈現(xiàn)出的下降趨勢(shì)以及污染排放強(qiáng)度變動(dòng)原因的討論與分析，其中第四章的一般均衡分析框架是第五章至第七章的理論基礎(chǔ)，第五章和第六章實(shí)證分析的參數(shù)估計(jì)又是第七章反事實(shí)分析的基礎(chǔ)。借鑒Shapiro and Walker(2015)的思路，

11、第四章從消費(fèi)者效用最大化、生產(chǎn)者利潤(rùn)最大化等經(jīng)濟(jì)學(xué)基本假設(shè)出發(fā)，把政府的環(huán)境規(guī)制、企業(yè)在出口活動(dòng)中承擔(dān)的貿(mào)易成本納入分析框架，構(gòu)建了一個(gè)可以反映企業(yè)層面和行業(yè)層面污染物排放量決定的理論模型。這一理論分析框架很好的反映了企業(yè)生產(chǎn)行為、政府環(huán)境監(jiān)管和國(guó)際貿(mào)易在污染物排放量變動(dòng)中的機(jī)制:企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)所帶來的污染物排放受到其生產(chǎn)力水平、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和貿(mào)易成本的影響，因此這三者都會(huì)影響到污染排放強(qiáng)度;行業(yè)層面的污染物排放又會(huì)因?yàn)楦呶廴拘袠I(yè)和低污染

12、行業(yè)占比的不同影響到污染物總排放量。根據(jù)第三章統(tǒng)計(jì)性分解的結(jié)論，污染排放強(qiáng)度代表的技術(shù)效應(yīng)是中國(guó)制造業(yè)大氣污染物排放量呈現(xiàn)波動(dòng)下降趨勢(shì)的主要原因，第四章的理論模型又顯示污染排放強(qiáng)度受到生產(chǎn)力水平、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和貿(mào)易成本的影響，因此對(duì)這三者在大氣污染物排放量變動(dòng)中的作用程度進(jìn)行比較，就可以分析出中國(guó)制造業(yè)大氣污染物排放量呈現(xiàn)波動(dòng)下降趨勢(shì)的主導(dǎo)因素?；谥袊?guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫2001-2007年企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)，第五章是對(duì)理論模型中污染排放強(qiáng)

13、度和污染減排強(qiáng)度彈性系數(shù)的測(cè)算，這一彈性系數(shù)也代表了單位產(chǎn)出的大氣污染減排支出，因此可以對(duì)不同行業(yè)的環(huán)境保護(hù)稅進(jìn)行測(cè)算。借鑒Hsiehand Ossa(2011)的研究結(jié)果，第六章得到不同行業(yè)產(chǎn)品間的替代彈性以及服從帕累托分布的生產(chǎn)力水平的參數(shù)。第五章和第六章的研究結(jié)果提供了理論模型所需的關(guān)鍵參數(shù)，第七章把這些參數(shù)估計(jì)結(jié)果帶入到理論分析框架所得的均衡條件中，使用行業(yè)層面的數(shù)據(jù)對(duì)生產(chǎn)力水平、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和國(guó)際貿(mào)易構(gòu)建反事實(shí)情景值，應(yīng)用反事

14、實(shí)分析的方法估計(jì)三者在中國(guó)制造業(yè)2001-2007年大氣污染物排放量變動(dòng)中的影響程度。反事實(shí)分析的結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制是污染排放強(qiáng)度下降的主要原因，因此來自中國(guó)制造業(yè)的大氣污染排放量在這七年間呈現(xiàn)出的減排趨勢(shì)得益于環(huán)境規(guī)制。
　　第八章之前的分析框架考慮了國(guó)家層面、行業(yè)層面以及企業(yè)層面的情景，除了在第三章的統(tǒng)計(jì)性分解中對(duì)中國(guó)不同省份污染排放強(qiáng)度的簡(jiǎn)單分析，并沒有把中國(guó)地域間的差異考慮在內(nèi)，而中國(guó)地域遼闊，不同地區(qū)的自然地理和社會(huì)經(jīng)濟(jì)

15、狀況千差萬別，基于全國(guó)層面的分析并不能完整的反映中國(guó)大氣污染實(shí)際情況。第八章對(duì)此進(jìn)行了補(bǔ)充，通過構(gòu)建一個(gè)兩區(qū)域的共同代理模型，在環(huán)境負(fù)擔(dān)公平的框架內(nèi)，分析社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素中的一個(gè)點(diǎn)—收入因素—對(duì)不同區(qū)域環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的影響。研究結(jié)果顯示，不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不同會(huì)對(duì)大氣污染源的分布產(chǎn)生影響，因此收入因素會(huì)使得環(huán)境政策的實(shí)施有偏。
　　最后一章是結(jié)論與政策建議。本篇論文的研究結(jié)果著重強(qiáng)調(diào)了兩個(gè)方面。一方面，社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素對(duì)中國(guó)大氣污染物排

16、放量變動(dòng)產(chǎn)生影響的微觀作用機(jī)制。能夠?qū)Υ髿馕廴疚锱欧帕孔儎?dòng)產(chǎn)生影響的因素非常多，厘清各個(gè)因素發(fā)揮作用的途徑是至關(guān)重要的。對(duì)影響機(jī)制的分析既可以為經(jīng)驗(yàn)分析提供因果邏輯，避免單純的相關(guān)性分析;也可以為大氣污染減排政策提供更加準(zhǔn)確的方向。另一方面，異質(zhì)性對(duì)大氣污染物排放量變動(dòng)產(chǎn)生的影響。不同國(guó)家、不同區(qū)域、不同時(shí)間段、不同行業(yè)、不同污染物等，都會(huì)對(duì)大氣污染物排放量影響因素的分析結(jié)果產(chǎn)生影響，如果不對(duì)上述因素進(jìn)行區(qū)分來研究大氣污染必然會(huì)造成一定

17、的偏誤，基于這樣的研究結(jié)果提出的防污治霾政策會(huì)有偏、無效甚至造成不利影響。
　　本篇論文潛在的創(chuàng)新點(diǎn)包括以下三方面:
　　第一，強(qiáng)調(diào)中國(guó)大氣污染物排放量呈現(xiàn)出波動(dòng)下降趨勢(shì)的事實(shí)，以此作為研究的出發(fā)點(diǎn)。研究過程中，基于大氣污染物實(shí)際排放量數(shù)據(jù)分析變動(dòng)原因，注意區(qū)分了不同行業(yè)、不同地區(qū)和不同大氣污染物對(duì)大氣污染物排放量變動(dòng)產(chǎn)生的異質(zhì)性影響?；谘芯拷Y(jié)果為空氣質(zhì)量改善提出針對(duì)不同行業(yè)、不同地區(qū)和不同大氣污染物的建議，即“精準(zhǔn)減排”

18、，有利于提高大氣污染進(jìn)一步減排的效率。
　　第二，理論分析從消費(fèi)者效用最大化、生產(chǎn)者利潤(rùn)最大化的基本假設(shè)出發(fā)，把環(huán)境規(guī)制與貿(mào)易成本納入同一框架之內(nèi)，可以反映出企業(yè)污染物排放的典型特點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)污染物排放量變動(dòng)影響因素的綜合考量，也有助于厘清各個(gè)因素在大氣污染物排放量變動(dòng)中的微觀作用機(jī)制，這為實(shí)證分析部分提供了必要的理淪基礎(chǔ);同時(shí)，實(shí)證分析的具體問題也實(shí)現(xiàn)了與中國(guó)當(dāng)前環(huán)境政策的對(duì)接。研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制既直接影響到污染排放強(qiáng)度，也可以

19、通過價(jià)格機(jī)制作用于生產(chǎn)力水平和貿(mào)易成本間接的影響到污染排放強(qiáng)度;污染排放強(qiáng)度下降又是中國(guó)大氣污染物排放量呈現(xiàn)波動(dòng)下降趨勢(shì)的主導(dǎo)因素。
　　第三，運(yùn)用反事實(shí)分析法對(duì)各個(gè)因素在中國(guó)大氣污染物排放量變動(dòng)中的影響程度進(jìn)行測(cè)算。大氣污染物排放量的變動(dòng)受到社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中多重因索的影響，此方法強(qiáng)調(diào)各個(gè)因素在截面上的相關(guān)性，因此在保持其他因素不變的情況下，把某一因素的反事實(shí)情景值帶入到實(shí)際數(shù)據(jù)估計(jì)所得一般均衡模型中，就可以基于過去的數(shù)據(jù)推測(cè)這一因