森林碳匯服務(wù)市場(chǎng)化研究.pdf

1、本論文以資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)以及可持續(xù)發(fā)展理論等為理論基礎(chǔ)，對(duì)以市場(chǎng)和價(jià)格機(jī)制配置森林碳匯服務(wù)的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了深入系統(tǒng)的探討。具體來(lái)講，全文共包括以下五個(gè)主要部分： 第一部分：在深刻分析全球氣候變化與森林碳匯服務(wù)關(guān)系的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)和市場(chǎng)理論等相關(guān)學(xué)科分析研究森林碳匯服務(wù)市場(chǎng)創(chuàng)建的理論基礎(chǔ)。主要形成如下觀點(diǎn)： 1.稀缺性、正外部性和公共物品屬性是森林碳匯服務(wù)

2、的主要經(jīng)濟(jì)學(xué)特征。稀缺性特征為森林碳匯服務(wù)的商品化和市場(chǎng)化提供了物質(zhì)基礎(chǔ)，而公共外部性特征使得森林碳匯服務(wù)市場(chǎng)難以自發(fā)形成。 2.從自然關(guān)系來(lái)看，森林碳匯服務(wù)與導(dǎo)致全球氣候變暖的大氣平流層CO2濃度之間是一種此消彼長(zhǎng)的關(guān)系；然而，森林碳匯服務(wù)的提供者和大氣平流層CO2的制造者間的經(jīng)濟(jì)利益沖突則是隱藏在其背后的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系。 3.創(chuàng)建森林碳匯服務(wù)市場(chǎng)存在自然障礙以及人為和政策障礙。其中，自然障礙包括：1)對(duì)森林碳匯服務(wù)提供

3、與林業(yè)活動(dòng)(造林、再造林以及森林保護(hù)與管理等)之間的生物物理關(guān)系是否能夠科學(xué)的認(rèn)識(shí)和界定；2)森林碳匯服務(wù)能否做到正確度量和排他；3)對(duì)森林碳匯服務(wù)與大氣中CO2濃度彼長(zhǎng)此消的關(guān)系是否能夠進(jìn)行科學(xué)測(cè)度。 4.與普通意義上的商品交易不同，森林碳匯服務(wù)市場(chǎng)實(shí)質(zhì)上是一種環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段，是一種人為市場(chǎng)。建立森林碳匯服務(wù)市場(chǎng)，首先要“創(chuàng)造”對(duì)該服務(wù)的充分的有支付的需求，制定科學(xué)合理的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)是森林碳匯服務(wù)市場(chǎng)形成和有效運(yùn)行的必要前提。行為

4、激勵(lì)和資金配置是森林碳匯服務(wù)市場(chǎng)不可忽視的功能。 第二部分：在對(duì)其概念、形成、發(fā)展過(guò)程及其特點(diǎn)描述的基礎(chǔ)上，研究和設(shè)計(jì)森林碳匯服務(wù)市場(chǎng)交易的理論構(gòu)架，并針對(duì)森林碳匯服務(wù)實(shí)現(xiàn)交易的特殊性，對(duì)市場(chǎng)要素及其運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了描述。主要形成以下觀點(diǎn)： 1.迄今為止，森林碳匯服務(wù)市場(chǎng)是一個(gè)松散的、不成熟、不完善的以林業(yè)項(xiàng)目(如造林、再造林、森林保護(hù)等)投資為基礎(chǔ)，并獲取由此產(chǎn)生的碳信用的交易集合。它只是一個(gè)具有巨大潛力的市場(chǎng)雛形，還遠(yuǎn)

5、未具有完備市場(chǎng)的各種功能。市場(chǎng)的形成和發(fā)展與國(guó)際氣候變化政策的進(jìn)程緊密聯(lián)系在一起。 2.把森林碳匯服務(wù)交易行為分為事前交易、噸年交易和事后交易三種形式。事前交易方式使得碳匯信用買(mǎi)方成為主要的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者；事后交易方式使得碳匯信用供給方承受更大的風(fēng)險(xiǎn)；而噸年支付方式使得交易雙方共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 3.資源稟賦和氣候條件是影響森林碳匯服務(wù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的主要因素；森林碳匯服務(wù)市場(chǎng)的預(yù)期價(jià)格介于土地機(jī)會(huì)成本與碳匯信用量之比和全球碳市場(chǎng)價(jià)

6、格之間；投資多樣化是森林碳匯服務(wù)投資者降低風(fēng)險(xiǎn)的主要戰(zhàn)略。 第三部分：在對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于交易成本和產(chǎn)權(quán)理論進(jìn)行回顧和評(píng)論的基礎(chǔ)上，對(duì)森林碳匯服務(wù)市場(chǎng)的交易成本和針對(duì)中國(guó)林情的理想的產(chǎn)權(quán)制度模式進(jìn)行分析和討論。并形成要點(diǎn)如下： 1.與普通商品市場(chǎng)交易成本的最大不同點(diǎn)是，大量森林碳匯服務(wù)市場(chǎng)的交易成本產(chǎn)生于計(jì)量和排他性要求。交易成本不論由供給方承擔(dān)，還是由需求方承擔(dān)，或者由雙方共同承擔(dān)，都將對(duì)碳匯信用的市場(chǎng)價(jià)格、規(guī)模以及市

7、場(chǎng)有效性產(chǎn)生重要的負(fù)面影響。 2.森林碳匯服務(wù)市場(chǎng)的總交易成本可分為市場(chǎng)創(chuàng)建和維護(hù)成本以及市場(chǎng)運(yùn)行成本。森林碳匯服務(wù)交易可以是零星交易，可以通過(guò)簡(jiǎn)單的電子交易平臺(tái)，也可以選擇復(fù)雜的交易所(或中心)，創(chuàng)建合理市場(chǎng)體系的標(biāo)準(zhǔn)和水平選擇應(yīng)該正好處于邊際市場(chǎng)創(chuàng)建成本和邊際市場(chǎng)運(yùn)行成本的交點(diǎn)。 3.森林碳匯服務(wù)產(chǎn)權(quán)是一種林權(quán)，森林碳匯服務(wù)產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性不僅意味著森林碳匯服務(wù)作為商品本身的轉(zhuǎn)讓?zhuān)沂橇謾?quán)的轉(zhuǎn)讓。通過(guò)法律允許同一林分

8、中的林權(quán)可以分離對(duì)于森林碳匯服務(wù)交易來(lái)說(shuō)非常重要，不同的所有者可以同時(shí)擁有同一林分的不同權(quán)利。 4.分林到戶(hù)模式是適合我國(guó)國(guó)情的最接近于私有產(chǎn)權(quán)的林權(quán)制度模式。它應(yīng)該成為中國(guó)林權(quán)改革的基礎(chǔ)制度模式，但不是終極模式。以分林到戶(hù)模式為基礎(chǔ)，按照自愿有償競(jìng)爭(zhēng)原則，將分林到戶(hù)的林地使用權(quán)集中起來(lái)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)才更有助于效率提高。 第四部分：利用林學(xué)和生態(tài)學(xué)理論，通過(guò)例證研究和比較分析，針對(duì)中國(guó)參與CDM造林再造林碳匯交易項(xiàng)目所涉

9、及的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了規(guī)范性分析。并形成如下要點(diǎn)： 1.中國(guó)可資利用的CDM造林再造林地面積約占非附件Ⅰ國(guó)家的29％左右，但可利用林地面積不構(gòu)成影響CDM造林再造林碳匯交易規(guī)模的主要因素。一個(gè)國(guó)家在CDM下的造林再造林碳匯項(xiàng)目規(guī)模主要受土地的碳匯產(chǎn)出水平、碳匯邊際供給成本、主辦國(guó)政府政策和法律、項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)以及不同國(guó)家產(chǎn)生的交易費(fèi)用等因素的影響。 2.一個(gè)合理有效的CDM造林再造林碳匯交易項(xiàng)目必須嚴(yán)格遵循碳匯信用極大化原

10、則以及主辦國(guó)可持續(xù)發(fā)展原則。碳匯信用極大化主要由市場(chǎng)決定；而項(xiàng)目是否符合主辦國(guó)可持續(xù)發(fā)展要求則主要由主辦國(guó)的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)決定。 3.南方森林區(qū)的大規(guī)模工業(yè)人工林項(xiàng)目將是采取自由放任政策下的最可能選擇，但它的社會(huì)和環(huán)境影響具有高度不確定性，在沒(méi)有強(qiáng)有力的政策規(guī)范和制度保障情況下，難以符合中國(guó)的可持續(xù)發(fā)展要求。因此，中國(guó)實(shí)施CDM造林再造林碳匯交易項(xiàng)目必須有政府政策的合理調(diào)控。 4.中國(guó)實(shí)施CDM造林再造林碳匯交易項(xiàng)目的合

11、理選擇是，南方森林區(qū)是CDM造林再造林碳匯交易的優(yōu)先選擇區(qū)域；但根據(jù)信用期的長(zhǎng)短和支付手段的不同，北方森林區(qū)的大規(guī)模造林也具有一定的比較優(yōu)勢(shì)；優(yōu)先選擇林種應(yīng)該是生態(tài)林和用材林；樹(shù)種選擇應(yīng)該是具有較高碳吸收能力的本地優(yōu)勢(shì)樹(shù)種。生態(tài)林和社區(qū)小規(guī)模用材林建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)該成為國(guó)家鼓勵(lì)參與CDM造林再造林碳匯交易的重點(diǎn)領(lǐng)域。 第五部分：在對(duì)芝加哥氣候交易所和哥斯達(dá)黎加的CTOs實(shí)踐回顧的基礎(chǔ)上，提出建立中國(guó)森林碳匯服務(wù)自愿交易市場(chǎng)的設(shè)想。主要

12、形成以下觀點(diǎn)： 1.加強(qiáng)溫室氣體減排日漸成為國(guó)際企業(yè)界的共識(shí)；中國(guó)政府面臨越來(lái)越大的溫室氣體減排壓力；中國(guó)企業(yè)必須增強(qiáng)應(yīng)對(duì)全球環(huán)境變化的能力；森林生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)和建設(shè)是減緩溫室效應(yīng)的有效措施；森林碳匯服務(wù)自愿交易是符合目前我國(guó)國(guó)情的合理選擇等五個(gè)因素構(gòu)成建立森林碳匯服務(wù)自愿交易市場(chǎng)的必要性條件。 2.公眾能否認(rèn)可并接受是中國(guó)森林碳匯服務(wù)自愿交易市場(chǎng)是否可行和成功的關(guān)鍵。從中國(guó)企業(yè)的發(fā)展水平和意識(shí)看，越來(lái)越多的企業(yè)家認(rèn)識(shí)到企