進口對經(jīng)濟增長影響的理論與實證研究——基于技術溢出的視角.pdf

1、改革開放30年來，在經(jīng)濟全球化快速推進的背景下，我國經(jīng)濟貿(mào)易均實現(xiàn)了持續(xù)高速增長，對外貿(mào)易對經(jīng)濟增長貢獻的突出地位進一步得到鞏固和加深。但是，長期以來，重視出口貿(mào)易、低估甚至忽視進口貿(mào)易在經(jīng)濟增長中的作用，是我國理論研究和政策實踐的總體傾向。受這一政策傾向的指導，我國對外貿(mào)易不平衡加劇，貿(mào)易摩擦頻發(fā)，技術含量低、貿(mào)易利益少的問題日漸凸顯。擴大進口是改善我國對外貿(mào)易環(huán)境和優(yōu)化貿(mào)易結構的現(xiàn)實需要，系統(tǒng)深入地研究進口對經(jīng)濟增長的作用有著十分重

2、要的理論意義和現(xiàn)實意義，這也是本文的研究對象。 進口貿(mào)易促進經(jīng)濟增長表現(xiàn)在彌補供給缺口，創(chuàng)造國內(nèi)有效需求，提高資源配置效率，促進技術進步等眾多方面。鑒于技術進步在一國經(jīng)濟增長中的決定性作用和國內(nèi)外學者普遍重視外商直接投資的技術溢出而忽視進口的技術溢出這一現(xiàn)實，本文選取從技術溢出這一視角來研究進口貿(mào)易對我國經(jīng)濟增長的貢獻，重點考察進口貿(mào)易對我國經(jīng)濟增長的溢出效應的區(qū)域差異，以及進口溢出效應吸收能力差異的影響因素。 本文首先

3、全面的回顧和總結了國內(nèi)外有關進口貿(mào)易與經(jīng)濟增長關系的研究文獻，并從中總結出羅默、盧卡斯、格羅斯曼和赫爾普曼為代表的新增長理論和新貿(mào)易理論中關于“知識和技術的溢出是經(jīng)濟持續(xù)增長的決定因素，而進口貿(mào)易又是技術外溢進而推動經(jīng)濟增長的重要途徑”的研究思想作為本文后繼分析的理論基礎。 第三章從積極和消極兩個方面全面客觀地分析進口貿(mào)易影響經(jīng)濟增長的內(nèi)在機制。經(jīng)分析認為，進口貿(mào)易是一把雙刃劍，進口貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響利弊并存。其中，促進作用主

4、要表現(xiàn)在彌補供給缺口，創(chuàng)造國內(nèi)有效需求，提高資源配置效率，促進技術進步等四個方面；消極影響主要表現(xiàn)在投資擠出效應，不利于國內(nèi)幼稚工業(yè)的成長，就業(yè)壓力增加，對國際市場的依賴問題等方面。以上是從整體上探討進口貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響機制，那么，進一步地，對中國而言，進口貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響具體如何?我們將結合中國的宏觀數(shù)據(jù)來說明這一問題。接下來，文章從數(shù)量上和質(zhì)量上分別考察了進口貿(mào)易對經(jīng)濟增長的貢獻。在數(shù)量方面，我們考察進口貿(mào)易對經(jīng)濟增長影響的

5、三個重要指標(進口依存度、進口的GDP增長彈性、進口的貢獻系數(shù))。結果顯示，我國進口貿(mào)易依存度大幅提升，從1978年的5.17％增長為2007年的29.15％；我國進口GDP增長彈性在1979-2007年的29年間有26年都是大于1的，期間雖有小幅波動，但整體態(tài)勢良好；根據(jù)1997年投入產(chǎn)出表的數(shù)據(jù)分析得到，在衛(wèi)生體育和社會福利業(yè)、科學研究業(yè)、建筑業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、教育文化廣播電影電視及社會服務業(yè)等13個行業(yè)中，進口對GDP的貢獻

6、系數(shù)明顯高于同期出口。在質(zhì)量方面，我們通過估算1987-2006年我國進口結構的高度化指數(shù)(進口產(chǎn)品附加值的綜合加權平均數(shù)，IMT)來量化進口產(chǎn)品的技術含量，從產(chǎn)品技術附加值的角度，實證分析了我國進口商品結構變化對經(jīng)濟增長的動態(tài)影響。實證結果表明，進口商品結構的優(yōu)化對我國經(jīng)濟增長具有顯著的促進作用，進口結構的高度化指數(shù)(IMT)每增加一個單位，將推動我國GDP增加62.8823億元。 在科技蓬勃發(fā)展的21世紀，技術進步在一國經(jīng)濟

7、增長中具有決定性的作用。而國內(nèi)外學者普遍重視外商直接投資的技術溢出而忽視進口的技術溢出。鑒于此，第四章在第三章整體分析進口對經(jīng)濟增長影響的基礎上，選取了技術溢出這一視角來分析進口貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響。在綜合現(xiàn)有文獻的基礎上，我們以第二章中歸納出的內(nèi)生增長理論和新貿(mào)易理論為基礎，借鑒Coe和Helpman(1995)建立的CH模型的思想，系統(tǒng)地探討了進口貿(mào)易導致技術進步的影響機制，并采用我國30個省1997-2005年的省際面板數(shù)據(jù)，專門

8、就進口貿(mào)易促進經(jīng)濟增長的重要途徑——“進口的技術外溢效應”進行建立計量模型，來分析我國進口技術溢出效應的東中西部區(qū)域差異。分析表明，影響進口貿(mào)易技術溢出吸收能力的因素主要有：進口滲透率、人力資本、國內(nèi)R&D水平、貿(mào)易開放度、政府管制和國家的經(jīng)濟發(fā)展水平等等。針對我國進口貿(mào)易技術溢出效應的區(qū)域不平衡現(xiàn)象，結合中國處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期的實際，我們從中選取了國內(nèi)研發(fā)、人力資本、制度因素和金融發(fā)展水平等4種因素，進一步考察了我國進口技術外溢效應吸收能

9、力差異的影響因素。在模型的構建方面，我們對CH模型進行了擴展，一是參照Lichtenberg和Potterie(1998)的方法來計算外國R&D資本；二是考慮到進口貿(mào)易技術溢出的滯后效應，在模型中引入滯后期變量。經(jīng)過分析，我們得到如下實證結論： 其一，進口貿(mào)易是國際技術溢出的重要渠道。全國范圍內(nèi)的進口貿(mào)易的溢出效應值為0.0355，即通過進口貿(mào)易渠道傳遞的國外R&D資本存量每增加1個百分點，能帶動我國的全要素生產(chǎn)率(TFP)增長

10、0.0355個百分點。 其二，我國的技術溢出效應存在著明顯的區(qū)域差異。從絕對水平上看，由于技術差距的存在，西部地區(qū)的進口溢出效應要大于東中部地區(qū)。但是對比國內(nèi)研發(fā)對 TFP的促進作用，從相對水平上看，東部地區(qū)的進口溢出效應明顯大于中西部地區(qū)。綜合兩種指標進行考察，中部地區(qū)的進口溢出效應都最小。 其三，進口溢出效果依賴于國內(nèi)的吸收能力。我們在模型中增加交叉項，在考慮了人力資本、國內(nèi)研發(fā)、制度、金融發(fā)展水平等4種技術溢出影響

11、因素后，各交叉項的進口溢出系數(shù)都有所下降，遠遠小于國內(nèi)R&D資本的。TFP彈性?？梢?，由于我國國內(nèi)的吸收能力因素的制約，進口技術溢出效應沒能得以充分發(fā)揮。同時，實證結果顯示，人力資本、國內(nèi)研發(fā)、制度因素(市場經(jīng)濟發(fā)展程度)對進口溢出的影響系數(shù)均為正值，其中制度因素的促進作用最大；而金融發(fā)展水平促進作用尚不明確，未通過顯著性檢驗。進一步比較發(fā)現(xiàn)，人力資本，國內(nèi)研發(fā)對進口溢出的間接效果明顯小于進口溢出的直接效果，說明人力資本的不足和國內(nèi)研發(fā)

12、投入的不足，對進口溢出效應存在阻礙作用，且研發(fā)投入的不足表現(xiàn)更為明顯。 本文的政策含義是要充分重視進口對技術進步的貢獻，在保持出口和利用外資合理增長的同時，加大通過進口引進技術的力度，特別是注重擴大重大裝備關鍵件、先進技術和設備以及重要資源型商品的進口；繼續(xù)深化市場化改革，提升國內(nèi)人力資本和研發(fā)水平，不斷完善進口技術溢出的吸收環(huán)境；避免進口對資源和技術的過分依賴，將進口技術溢出效應與自主創(chuàng)新相結合，在獲取技術溢出基礎上的再創(chuàng)新是

13、自主創(chuàng)新的一條重要路徑。 本文是在吸收和借鑒國內(nèi)外學者的研究成果的基礎上完成的，并在以下三個方面進行了創(chuàng)新：一是全面分析進口貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響途徑。本文從積極和消極兩方面分析進口貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響，克服了以前只看到進口貿(mào)易不利于經(jīng)濟增長的方面，也修正了近期僅注重進口貿(mào)易有利影響的分析。二是建立實證模型分析了進口貿(mào)易結構變化對我國經(jīng)濟增長的動態(tài)影響。本文首次估算了進口結構的高度化指數(shù)(產(chǎn)品附加值的綜合加權平均數(shù))來量化進口產(chǎn)品

14、的技術含量，從技術附加值的角度考察我國進口商品技術含量對經(jīng)濟增長的動態(tài)影響。三是深化了對進口貿(mào)易技術溢出效應吸收能力的研究。本文對CH模型進行了拓展，采用1997-2005年中國30個省市的面板數(shù)據(jù)，首次將人力資源、國內(nèi)研發(fā)、制度因素和金融發(fā)展水平等眾多因素統(tǒng)一納入模型，考察我國進口技術溢出的區(qū)域差異，并利用交叉項來分析判斷影響我國技術外溢效應效果的重要因素。 本文的不足之處受限于數(shù)據(jù)的可獲得性，僅分析了進口貿(mào)易技術溢出的區(qū)域差