中國港口費率、投資和差異化規(guī)制研究.pdf

1、港口作為水陸運輸?shù)倪B接點，不僅在交通運輸網(wǎng)絡中起著極其重要的作用，而且在經濟的發(fā)展過程中也扮演著舉足輕重的角色，現(xiàn)已成為區(qū)域經濟的重要組成部分。近年來隨著我國國民經濟和對外貿易的飛速發(fā)展，我國的港口也經歷了前所未有的發(fā)展。港口在特定區(qū)域內的壟斷地位使國家對港口的規(guī)制成為必要，在港口產業(yè)的實踐中，已有一些規(guī)制的嘗試。隨著壟斷行業(yè)規(guī)制模式的改變，我國港口的規(guī)制模式也經歷從中央規(guī)制到地方規(guī)制的改變，對我國港口、國民經濟乃至整個社會的發(fā)展產生了

2、深遠的影響。在此過程中，我國港口也暴露出為爭奪貨源競相壓價、連續(xù)虧損、無序惡性競爭和盲目重復建設嚴重等問題。相比其它壟斷產業(yè)而言，港口產業(yè)具有自身的特點，因此如何建立適合港口產業(yè)的規(guī)制體系，規(guī)制模式的改變對港口經營乃至整個社會有何影響等已成為業(yè)界議論的熱點，港口規(guī)制的研究已引起理論界和實踐部門的重視。但關于港口規(guī)制的主要內容，港口規(guī)制的準則和分析方法，各因素對港口規(guī)制效果的影響，以及港口規(guī)制模式對港口經營及社會福利的影響等方面一直未有系

3、統(tǒng)的研究成果。對此，本文在建立港口規(guī)制分析框架的基礎上，就全文統(tǒng)一的港口規(guī)制模型，通過逐步增加規(guī)制決策變量的方法對港口規(guī)制模型進行擴展，并對港口費率、投資和經營差異化這三方面的規(guī)制進行研究。 本文以委托代理理論和動態(tài)博弈方法為基礎，主要的研究工作包括如下內容： 1.根據(jù)國內外港口管理體制的發(fā)展歷程，總結出兩種主要的港口規(guī)制模式：中央模式和地方模式。通過對兩種港口規(guī)制模式的特點對比，指出影響港口規(guī)制模式的主要因素有港口的技

4、術條件、規(guī)模、經營范圍和政府對港口經營者的關注程度。在此基礎上，提出港口規(guī)制的主要內容有費率、投資和經營差異化程度這三個方面。 2.建立了全文統(tǒng)一的港口規(guī)制模型。在港口投資和經營差異化程度既定的情況下，得出了兩種港口規(guī)制模式下港口費率的規(guī)制準則，并詳細分析了兩種規(guī)制模式下各因素對港口規(guī)制效果的影響。通過對兩種港口規(guī)制模式下港口經營和社會福利的比較得知：在港口投資和經營差異化程度既定的情況下，（1）多數(shù)情況下，貨主碼頭的費率要高于

5、公用碼頭費率（不管是中央規(guī)制還是地方規(guī)制），但規(guī)制模式對公用碼頭的費率影響不定；（2）多數(shù)情況下，港口經營者偏好地方規(guī)制模式，因為在該模式下港口經營者的利潤較高；（3）多數(shù)情況下，中央規(guī)制模式下港口的服務需求量較高；（4）規(guī)制模式對社會福利的影響不定。 3.對港口投資和經營差異化程度既定下的港口規(guī)制模型進行擴展，放松了港口投資不變這個前提。在考慮港口投資的情況下，建立了兩種港口規(guī)制模式下港口費率和投資的規(guī)制準則，并詳細分析了考慮

6、港口投資時兩種規(guī)制模式下各因素對港口規(guī)制效果的影響。通過對兩種港口規(guī)制模式下港口經營和社會福利的比較得知：考慮港口投資時，（1）規(guī)制模式對港口費率的影響不定；（2）地方規(guī)制模式下港口的總投資較大，因此地方規(guī)制模式有利于調動港口投資的積極性；（3）多數(shù)情況下，港口經營者偏好地方規(guī)制模式，因為在該模式下港口經營者的利潤較高；（4）多數(shù)情況下，地方規(guī)制時港口的服務需求量較高；（5）多數(shù)情況下，地方規(guī)制時社會福利較高。 4.對上述經營差

7、異化程度既定下的港口規(guī)制模型進行再次擴展，放松了港口經營差異化程度不變這個前提。在同時考慮港口投資和改變港口經營差異化程度的情況下，建立了兩種港口規(guī)制模式下港口費率、投資和的經營差異化程度的規(guī)制準則，并詳細分析了同時考慮港口投資和改變港口經營差異化程度時兩種規(guī)制模式下各因素對港口規(guī)制效果的影響。通過對兩種港口規(guī)制模式下港口經營和社會福利的比較得知：同時考慮港口投資和改變港口經營差異化程度時，（1）中央規(guī)制模式下港口費率較高；（2）規(guī)制模

8、式的變化對港口投資的影響不定；（3）地方規(guī)制模式下港口的差異化程度較高；（4）規(guī)制模式的變化對港口經營者的利潤影響不定；（5）地方規(guī)制模式下港口的服務需求量較高；（6）地方規(guī)制模式下社會福利較高。 5.以1997-2005年我國港口管理體制改變前后吞吐量排名前十位港口的面板數(shù)據(jù)以及相關的國家經濟和運輸數(shù)據(jù)為基礎，運用回歸和隨機前沿分析等統(tǒng)計方法就我國港口規(guī)制模式的改變對港口經營和社會福利的影響進行實證分析，驗證了本文關于港口規(guī)制

9、模式的改變對港口經營和社會福利影響的理論模型。 本論文的創(chuàng)新點包括： 1.在研究港口規(guī)制模式的框架方面，建立了分析港口規(guī)制模式的總體框架。根據(jù)國內外港口管理體制改革的經歷將港口規(guī)制模式總結為中央規(guī)制和地方規(guī)制兩種，并指出影響港口規(guī)制模式的因素和港口規(guī)制的主要內容。 2.在研究港口規(guī)制模式的方法方面，構建了基于動態(tài)博弈理論的港口規(guī)制模型。在統(tǒng)一的港口規(guī)制模型的基礎上，通過逐步增加規(guī)制決策變量的方法對港口規(guī)制模型進行

10、擴展。其中對于中央規(guī)制模型，運用委托代理理論，特別是將同時考慮港口費率、投資和經營差異化規(guī)制的問題轉化為二維逆向選擇問題，并運用最優(yōu)控制理論方法進行解決；對于地方規(guī)制模型，將其總結為地方政府同貨主之間的三階段動態(tài)博弈模型，并運用逆向歸納法進行解決。 3.在研究港口規(guī)制模式的結果方面，得出了符合中國港口實際情況的結論。本文給出各種情況時兩種港口規(guī)制模式下港口費率、投資和經營差異化規(guī)制的準則，分析了港口經營者邊際裝卸成本、港口服務需