外資對寧波產(chǎn)業(yè)集群的影響研究【文獻(xiàn)綜述】

1、<p><b>　　文獻(xiàn)綜述</b></p><p>　　外資對寧波產(chǎn)業(yè)集群的影響研究</p><p><b>　　1 引言</b></p><p>　　隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，中國成為了一個主要的外國直接投資的東道國。中國吸引外國直接投資的規(guī)模和質(zhì)量都在提高。如何吸引和有效利用外國直接投資已經(jīng)成為各國家和地區(qū)關(guān)注

2、的焦點(diǎn)。產(chǎn)業(yè)集聚已作為新的區(qū)位因子對外國直接投資產(chǎn)生了不可忽視的影響，而且它的重要性越來越大。產(chǎn)業(yè)集聚是指同一產(chǎn)業(yè)在某個特定地理區(qū)域內(nèi)高度集中，產(chǎn)業(yè)資本要素在空間范圍內(nèi)不斷匯聚的一個過程。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)告訴我們作為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展持續(xù)動力的產(chǎn)業(yè)集聚和外國直接投資，它們之間必然存在某種聯(lián)系:或是產(chǎn)業(yè)集聚更好的吸引了外國直接投資的進(jìn)入，或是外國直接投資導(dǎo)致了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動在地域的集中。毫無疑問，研究兩者之間的關(guān)系對于推動產(chǎn)業(yè)集群形成、吸引外商

3、投資，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展將有重大意義。</p><p>　　研究產(chǎn)業(yè)集聚和外國直接投資現(xiàn)象的理論眾多，但多數(shù)研究是以各自領(lǐng)域?yàn)橄?，很少有學(xué)者將產(chǎn)業(yè)集聚與外國直接投資聯(lián)系在一起進(jìn)行分析，這就給我們的研究找到了突破口，本文研究的問題就是地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚和外國直接投資間的相互關(guān)系。</p><p>　　文章分為三個部分：第一部分為引言；第二部分是關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚與外國直接投資關(guān)系的理論研究；第三部分為結(jié)論

4、。</p><p>　　2 關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚與外國直接投資關(guān)系的理論研究</p><p>　　2.1 關(guān)于外國直接投資的區(qū)位選擇和產(chǎn)業(yè)集群的研究</p><p>　　外國直接投資的區(qū)位選擇理論就是研究外國直接投資地理分布規(guī)律，。該理論起源于19 世紀(jì)20、30 年代, 代表人物有德國的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家及農(nóng)業(yè)地理學(xué)家杜能, 德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家韋伯和廖什。他們把產(chǎn)業(yè)集群形成歸集于四個

5、方面的因素：技術(shù)設(shè)備的發(fā)展、勞動力組織的發(fā)展、市場化因素和經(jīng)常性開支成本。如果某一個區(qū)域工業(yè)技術(shù)裝備先進(jìn)、勞動力組織發(fā)達(dá)、市場化程度高、投資的經(jīng)常性開支成本小，那么該地區(qū)就更能吸引工業(yè)廠商。</p><p>　　在工業(yè)區(qū)位理論研究的基礎(chǔ)上，鄧寧(Dunning)在提出國際生產(chǎn)折衷理論時，也強(qiáng)調(diào)了區(qū)位優(yōu)勢。他認(rèn)為，不同地區(qū)區(qū)位優(yōu)勢的大小決定了外國直接投資的流向。鄧寧的區(qū)位優(yōu)勢變量有：自然和人造資源以及市場的空間分布

6、；投入品的價格、質(zhì)量以及生產(chǎn)率(如勞動力、能源、原材料、零部件和半成品)；國際運(yùn)輸和通訊成本；投資優(yōu)惠或歧視；產(chǎn)品和勞務(wù)貿(mào)易的人為障礙(如進(jìn)出控制)；基礎(chǔ)設(shè)施保障(如商業(yè)、法律、教育、運(yùn)輸和通訊等)；跨國間的意識形態(tài)、語言、文化、商業(yè)慣例以及政治差異；研究和開發(fā)，生產(chǎn)和銷售集中帶來的經(jīng)濟(jì)效率；經(jīng)濟(jì)體制和政府戰(zhàn)略；資源分配的制度框架。</p><p>　　馬歇爾通過研究生產(chǎn)要素，間接地表明了企業(yè)為了追求外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)

7、而集聚。馬歇爾認(rèn)為工業(yè)或產(chǎn)業(yè)的集聚主要有三個原因:第一、多數(shù)企業(yè)集中于一個區(qū)位提供了產(chǎn)業(yè)技能的勞動力市場，確保了工人較低的失業(yè)率，降低了勞動力短缺的可能性;第二、地方性產(chǎn)業(yè)可以支持非貿(mào)易的專業(yè)化投入品的生產(chǎn);第三、信息的溢出可以使集聚企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)好于單個企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，生產(chǎn)要素越專業(yè)化，生產(chǎn)就越有效率，在這一區(qū)位投資的外資企業(yè)也會變的越來越有競爭力。</p><p>　　鄧寧和韋伯等人雖然雖然早就研究外國直接投

8、資的區(qū)位選擇理論，但局限于當(dāng)時經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人們認(rèn)識的水平，在討論區(qū)位選擇影響因素時，大多是進(jìn)行描述式的研究。隨著產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)和人們對產(chǎn)業(yè)集群認(rèn)識的持續(xù)深化，我們認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群是決定外國直接投資區(qū)位選擇的決定因素，這是區(qū)位選擇理論的新發(fā)展。產(chǎn)業(yè)集群不僅具有韋伯和鄧寧所論述的諸多特點(diǎn)，而且也有許多新特點(diǎn)，如促進(jìn)競爭和創(chuàng)新等。這些特點(diǎn)能夠使進(jìn)入集群的企業(yè)在國際競價高度激烈的情況下產(chǎn)生競爭優(yōu)勢，對外國直接投資有非常強(qiáng)的吸引力。</p&

9、gt;<p>　　國內(nèi)外已經(jīng)有很多學(xué)者通過實(shí)證分析說明了這一問題。</p><p>　　Rozenblat和Pumain(1993)的研究表明，在歐洲，世界上300家最大TNCs總部明顯在區(qū)域上集中，其中倫敦83家，巴黎67家。公司總部的集聚在西、北歐其他城市也是顯著的，比如布魯塞爾、阿姆斯特丹、埃森、杜塞爾多夫、法蘭克福、漢堡和慕尼黑，然而公司總部很少在南歐的城市中集聚。</p>&

10、lt;p>　　Smith&Florda (1994) 對日本制造業(yè)在美國投資與汽車相關(guān)的產(chǎn)業(yè)的研究表明,具有前向和后向聯(lián)系的制造業(yè)企業(yè)呈明顯的集聚趨勢。日本的制造業(yè)除了更喜歡定位在具有密切聯(lián)系的其他日本公司外，這些公司似乎更喜歡具有巨大的人口、高的制造業(yè)密度以及高工資的區(qū)位。</p><p>　　Keith Headetal (1995) 考察美國在1980 年以來的751 家制造業(yè)日本跨國公司,發(fā)

11、現(xiàn)資源稟賦、勞動力和基礎(chǔ)設(shè)施方面的影響并不顯著的同時,還證明了產(chǎn)業(yè)集聚(包括為美國制造業(yè)活動的集中性、日本先前投資累積、產(chǎn)業(yè)集群向心力和相鄰地區(qū)間的影響) 收益對日本跨國公司的區(qū)位選擇有重要作用。</p><p>　　Paulo Guimaraes等(2000)對集聚和葡萄牙的外國直接投資的定位進(jìn)行了實(shí)證研究，研究中最重要的研究結(jié)果涉及集聚經(jīng)濟(jì)，集聚經(jīng)濟(jì)是影響外國直接投資的決定性因素。在影響外國投資者區(qū)位選擇的外

12、部經(jīng)濟(jì)的不同類型中，服務(wù)集聚經(jīng)濟(jì)具有最強(qiáng)的集聚要素效應(yīng)，其次是地方化經(jīng)濟(jì)。服務(wù)集聚的重要性表明，發(fā)達(dá)的城市區(qū)域?qū)⒗^續(xù)吸引大量的外國直接投資。這種結(jié)果與廣泛接受外國直接投資的產(chǎn)業(yè)組織/市場不完全性理論一致。跨國公司可能對地方環(huán)境即地方法律、習(xí)俗、稅收等不熟悉，但是高水平服務(wù)則有助于外國公司克服相關(guān)的交易障礙。</p><p>　　在我國，也有一些學(xué)者對這個問題進(jìn)行了研究。</p><p>　

13、　孫俊(2002)對我國外國直接投資區(qū)位選擇的因素進(jìn)行了分析，其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用不可忽視。他的實(shí)證結(jié)果表明，在1985-1999年期何，各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對外資的影響經(jīng)歷了從弱到強(qiáng)的過程。在1992年以前，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對外資的地區(qū)投向的作用處于一個相對次要的地位，但在1992年以后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上升為決定外商選擇投資地點(diǎn)的決定因素之一。孫俊使用的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)主要反映了某地區(qū)具有顯示比較優(yōu)勢的行業(yè)，因此該指標(biāo)能夠在一定程度上反映產(chǎn)業(yè)集群特征。這也說明

14、了外資在我國選擇投資地區(qū)時，產(chǎn)業(yè)集群因素所占的分量在不斷增加。</p><p>　　項后軍(2004)以根植性理論為基礎(chǔ)，通過對外資特別是臺資企業(yè)在國內(nèi)部分地區(qū)遷移情況的比較分析，較為詳細(xì)地研究了部分文獻(xiàn)所建議的本地集群戰(zhàn)略有效性及其前提，并對外資主導(dǎo)型區(qū)域和本土經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)型區(qū)域這兩種情形，針對外資本身的產(chǎn)業(yè)組織形式，討論了外資能否根植于當(dāng)?shù)睾腿绾胃灿诋?dāng)?shù)氐膯栴}及其路徑與實(shí)質(zhì)</p><p&g

15、t;　　任勝鋼(2005)在理論回顧的基礎(chǔ)上，以蘇州產(chǎn)業(yè)集群為例對跨國公司與集群的互動關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，指出其存在的優(yōu)勢和不足，并提出了對我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示。</p><p>　　2.2 關(guān)于外國直接投資與產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的溢出效應(yīng)的研究</p><p>　　外國直接投資的進(jìn)入一方面解決了發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)集群的資金短缺問題，據(jù)“兩缺口”模型：I-S=M-X，即投資和儲蓄之差等于進(jìn)出口之差，

16、外資的流入可以彌補(bǔ)這兩個缺口，即外貿(mào)逆差(外匯不足)和儲蓄不足。另一方面還通過“溢出效應(yīng)”對東道國產(chǎn)生了積極的影響，比如Ali T．Sadik和Ali T．Bolbol(2001)對阿拉伯國家的跨國直接投資研究中發(fā)現(xiàn)，跨國直接投資產(chǎn)生了技術(shù)溢出效應(yīng)；江綿凡在研究中發(fā)現(xiàn)?？鐕苯油顿Y不僅促進(jìn)了東道國的資本積累，而且對東道國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、制度變遷等也具有積極作用。張明龍(2004)認(rèn)為集群中企業(yè)集聚可以產(chǎn)生多方面的積極溢出，最明顯的是信息

17、、知識和技術(shù)的溢出。集群中企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)可以表示為e=E(xa，XA，xb)，xa為某企業(yè)E的私有信息、知識和技術(shù)，xb表示信息、知識和技術(shù)以外的其它投人要素，XA為一定區(qū)域內(nèi)含有溢出效益的社會信息、知識和技術(shù)總水平。XA對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，可以衡量信息、知識和技術(shù)因聚集造成溢出而帶來的外部經(jīng)濟(jì)效果。實(shí)踐證明，跨國公司承擔(dān)著新產(chǎn)品研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的任務(wù)，同時壟斷著大多數(shù)先進(jìn)技術(shù)和生產(chǎn)工藝。所以，在外國直接投資起作用的產(chǎn)業(yè)集群中，企業(yè)的</

18、p><p>　　張建華和歐陽軼雯（2003）等通過對文獻(xiàn)的梳理，歸結(jié)了外國直接投資外溢的四種渠道。第一，示范－模仿效應(yīng)(demonstration-imitation effect)，即Kokko(1990)所說的傳染效應(yīng)（contagion effect）。指由于跨國公司與東道國企業(yè)之間存在技術(shù)差距(technologygap)，東道國企業(yè)可能通過學(xué)習(xí)、模仿其行為提高自身技術(shù)和生產(chǎn)力水平。有時生產(chǎn)率的提高可能僅通過

19、觀察學(xué)習(xí)鄰近的外資公司就可以實(shí)現(xiàn)。第二，競爭效應(yīng)（competition effect）。這一效應(yīng)多發(fā)生于產(chǎn)業(yè)內(nèi)各廠商之間(intra-industry)，Das認(rèn)為這一效應(yīng)取決于市場環(huán)境、MNE子公司與當(dāng)?shù)貜S商的相互影響。但此類效應(yīng)的作用具有兩面性，當(dāng)強(qiáng)調(diào)跨國公司或其子公司與東道國企業(yè)爭奪有限的市場資源，加大了市場競爭時，會刺激當(dāng)?shù)貜S商更加有效地使用現(xiàn)有的資源，從而推動當(dāng)?shù)丶夹g(shù)效率的提高；反之，如果強(qiáng)調(diào)跨國公司對于本來居于行業(yè)優(yōu)勢的本

20、地企業(yè)的沖擊，則會產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)。第三，聯(lián)系效應(yīng)（linkage effect）。聯(lián)系效應(yīng)被視為一種產(chǎn)業(yè)間溢出（inter-industry），包括跨國公司在</p><p>　　孟亮等（2004）認(rèn)為，實(shí)證研究結(jié)果的不確定性在于幾個方面，一是不能反映技術(shù)溢出源即跨國公司的主觀意愿，因?yàn)榭鐕局饔^上會刻意對其知識技術(shù)進(jìn)行保護(hù)，以保證其競爭優(yōu)勢地位，技術(shù)溢出效應(yīng)往往是通過市場競爭促使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)率提高的，這種競爭在

21、短期內(nèi)可能產(chǎn)生不良影響，二是外國直接投資對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)的過程受多種因素制約，真正的技術(shù)溢出效應(yīng)也與行業(yè)的特性有關(guān)，僅對國家進(jìn)行驗(yàn)證，可能會產(chǎn)生較大誤差。</p><p>　　2.3 關(guān)于外國直接投資與產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)升級和發(fā)展的研究</p><p>　　一般的國際貿(mào)易理論認(rèn)為作為外國直接投資主體的跨國公司作為先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的代表者，其進(jìn)入將對集群的技術(shù)升級產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用。一

22、方面子公司所產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)效應(yīng)、外溢效應(yīng)和示范效應(yīng)將帶動本地企業(yè)的技術(shù)升級和素質(zhì)提升，另一方面跨國公司的進(jìn)入也有助于確立產(chǎn)業(yè)集群在本行業(yè)的中心地位，從而通過自我強(qiáng)化機(jī)制吸引更多的外國直接投資進(jìn)入產(chǎn)業(yè)集群，使集群區(qū)域成為行業(yè)內(nèi)的技術(shù)中心和創(chuàng)新中心。Edmund Thompson(2002)通過對香港制衣公司對大陸直接投資的數(shù)據(jù)的分析也證明，產(chǎn)業(yè)集群中的外國直接投資技術(shù)外溢效應(yīng)較分散的外國直接投資更明顯，因此吸引外國直接投資是推動產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)升

23、級的有效途徑。還有一些學(xué)者持相反觀點(diǎn)，Anderson</p><p>　　(1997)、Grabber(1993)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群中的外資企業(yè)的活動增值較少，其研發(fā)、設(shè)計等主要增值部分集中在母公司，進(jìn)入集群區(qū)域的子公司往往是技術(shù)含量較低，自主性差，并且與本地企業(yè)和消費(fèi)者聯(lián)系不密切，難以對本地企業(yè)的技術(shù)升級產(chǎn)生明顯的帶動作用。Granovetter(1985)認(rèn)為外國直接投資屬于“移動型”投資(MobileInves

24、tment)，一旦地方政策環(huán)境發(fā)生變化或是出現(xiàn)更具成本優(yōu)勢的地區(qū)，外國直接投資就會轉(zhuǎn)移，這就不僅難以促進(jìn)本地企業(yè)的技術(shù)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還容易導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群的衰落和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的波動。</p><p>　　Birkinshaw(2000)綜合了己有研究成果，運(yùn)用生命周期理論(Life CycleTheory)進(jìn)一步深入分析了外國直接投資對產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)升級的影響。他將產(chǎn)業(yè)集群分為成熟產(chǎn)業(yè)集群與高增長產(chǎn)業(yè)集群，認(rèn)為外國直接投

25、資對成熟產(chǎn)業(yè)集群的影響是正面的；對于高增長產(chǎn)業(yè)集群，在短期內(nèi)外國直接投資的影響是積極的，因?yàn)榭鐕镜倪M(jìn)入有助于增加就業(yè)，但從長期來看，則具有不確定性，因?yàn)榭鐕咀庸镜母残暂^低，價值鏈較窄，與當(dāng)?shù)毓?yīng)商和客戶聯(lián)系較少，對產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)升級作用有限，尤其是在產(chǎn)業(yè)進(jìn)入成熟期以后。</p><p><b>　　3 結(jié)論</b></p><p>　　在產(chǎn)業(yè)集聚對外國直接

26、投資影響關(guān)系的研究中，很少有學(xué)者系統(tǒng)地對它們相互之間的關(guān)系進(jìn)行闡述，大部分都是在研究國際直接投資的區(qū)位分布時，把產(chǎn)業(yè)集聚作為影響區(qū)位分布的重要因素之一，而沒有較全面地從影響產(chǎn)業(yè)集聚的因素或產(chǎn)業(yè)在地方的集聚所帶來的集聚效應(yīng)入手來探討產(chǎn)業(yè)集聚對外國直接投資區(qū)位選擇的影響，更重要的是，很多學(xué)者都忽視了外國直接投資因?yàn)榧坌?yīng)的存在而集聚于某些產(chǎn)業(yè)或地方也會對當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生一個反作用力，對當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和擴(kuò)大就業(yè)以及進(jìn)一步吸引外資

27、產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。綜上所訴，可見產(chǎn)業(yè)集聚吸引外國直接投資的文獻(xiàn)在理論上卻取得了相當(dāng)高的一致性，新興起的空間經(jīng)濟(jì)學(xué)告訴我們，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)帶來的集聚經(jīng)濟(jì)也是一種“后天形成”的區(qū)位優(yōu)勢，對外國直接投資的吸引有重要影響。還有，外國直接投資對東道國集聚產(chǎn)業(yè)在結(jié)構(gòu)升級，技術(shù)轉(zhuǎn)型等方面產(chǎn)生的積極影響并不是很顯著也不完全是積極的。在短期內(nèi)外國直接投資的影響是積極的，但從長期來看，則具有不確定性。</p><p><b>　

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