轉軌時期中國證券市場監(jiān)管理念演變研究.pdf

1、復旦大學博士學位論文轉軌時期中國證券市場監(jiān)管理念演變研究姓名：趙洪軍申請學位級別：博士專業(yè)：經濟思想史指導教師：馬濤20070401摘要摘 要本文所選擇的研究主題是一項全新的課題，在此之前，還沒有文獻直接將制度經濟學有關理論用于分析證券市場監(jiān)管理念問題，沒有文獻對轉軌時期中國證券市場監(jiān)管理念的演變進行系統(tǒng)分析，可以找到的有關文獻大都以證券監(jiān)管制度為主題的，只是偶爾帶有一些含有監(jiān)管理念的理論觀點。盡管如此，筆者仍然嘗試借助于制度經濟學的有

2、關制度變遷等理論對中國的證券市場監(jiān)管理念的演變進行研究，并通過對監(jiān)管制度變化的根源探究初步驗證了本文的主要結論。本文試圖回答的問題主要有四個：( 1 ) 在中國經濟的轉軌時期，證券市場的特征及證券市場監(jiān)管理念對證券監(jiān)管工作和證券市場本身的重要性；( 2 ) 證券市場監(jiān)管理念與監(jiān)管制度及具體監(jiān)管實踐的內在聯系；( 3 ) 轉軌時期中國證券市場監(jiān)管理念的階段劃分與演變軌跡；( 4 ) 通過理論梳理和實證分析，探討中國證券市場監(jiān)管理念的發(fā)展方

3、向。本文認為，監(jiān)管理念是證券市場監(jiān)管的指導思想和基礎。監(jiān)管的每一要素都受到監(jiān)管理念的影響，監(jiān)管理念滲透在每一個監(jiān)管要素之中，并且自始至終貫徹在整個監(jiān)管的過程。轉軌時期的中國證券市場是不完善的市場，傳統(tǒng)的計劃經濟思想及做法對證券市場本身的影響難以在短期內迅速消除，監(jiān)管部門對于其監(jiān)管對象，仍然有所有者的心理傾向和行為慣性。監(jiān)管和掌管的角色常?；煜湾e位。隨著各項改革的不斷深化，特別是證券市場本身的發(fā)展實踐，中國證券市場的監(jiān)管理念正處于一個不

4、斷調整并努力達到邊際效應遞增的過程之中。在市場條件日益完善和成熟的條件下，中國證券市場監(jiān)管理念也將逐步現代化，向著更有利于證券市場本身發(fā)展方向轉化。本文共分七章。第一章是導論。第二章開始至第六章把我國改革開放以來的證券市場監(jiān)管理念分為五個階段，在對每個階段監(jiān)管理念的分析過程中，先從分析當時的監(jiān)管理念形成的背景入手，進而對該理念指導下監(jiān)管具體情況進行簡要介紹，然后分析了引發(fā)的問題，最后對該階段監(jiān)管理念進行總體評價。第七章是本文的結論，對我