從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：演進(jìn)機(jī)制分析與中國實證研究.pdf

1、貿(mào)易模式的決定及其發(fā)展問題一直是國際貿(mào)易理論中最為基本的問題之一，這個問題的核心在于考察一國進(jìn)出口產(chǎn)品的貿(mào)易格局、決定因素以及進(jìn)一步發(fā)展的方向。20世紀(jì)70年代末開始出現(xiàn)的新貿(mào)易理論針對當(dāng)時工業(yè)化國家中大量存在的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品既進(jìn)口又出口的雙向貿(mào)易現(xiàn)象，對貿(mào)易模式的決定問題做了不同于傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的解釋。按照新貿(mào)易理論，在以規(guī)模經(jīng)濟(jì)為特征的現(xiàn)代化生產(chǎn)中，國際貿(mào)易的模式不再僅僅由建立于要素稟賦或技術(shù)差異基礎(chǔ)之上的比較優(yōu)勢來決定，規(guī)模報

2、酬遞增的生產(chǎn)方式、不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)等都成為決定貿(mào)易模式的原因，而正是這些原因?qū)е铝水a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式的大量出現(xiàn)。新貿(mào)易理論的這些解釋給后發(fā)國家沖破所謂“比較優(yōu)勢利益陷阱”，實現(xiàn)貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)競爭力的升級帶來希望。然而值得指出的是，新貿(mào)易理論的早期研究主要基于工業(yè)化國家的經(jīng)歷，較少涉及到工業(yè)化進(jìn)程中發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易動態(tài)發(fā)展問題，更未有圍繞對中國這樣的發(fā)展中大國的深入研究。本文正是基于這個原因，嘗試性地將發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)間-

3、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易演進(jìn)納入到經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的動態(tài)分析框架中，從理論上揭示經(jīng)濟(jì)發(fā)展對貿(mào)易模式演進(jìn)的決定作用以及經(jīng)濟(jì)增長過程中推動產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的一些具體機(jī)制，并以此為基礎(chǔ)對中國貿(mào)易模式的發(fā)展?fàn)顩r及其演進(jìn)機(jī)制進(jìn)行實證檢驗，最后給出政策建議。 在理論上，本文從產(chǎn)業(yè)間-產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式演進(jìn)的宏觀因素和微觀機(jī)制兩個方面展開分析。在對貿(mào)易模式演進(jìn)的宏觀因素分析中，本文論證了發(fā)展中國家的貿(mào)易模式與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的相關(guān)性，以及貿(mào)易模式隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程

4、中主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級、工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)換等經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化而演進(jìn)。在對貿(mào)易模式演進(jìn)的微觀機(jī)制分析中，本文改進(jìn)新增長模型，首次提出經(jīng)濟(jì)增長過程中資本等要素的積累以及技術(shù)水平的提高是決定發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易長期增長的內(nèi)生變量和微觀基礎(chǔ)，并且主要有三種機(jī)制推動了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的演進(jìn)，分別為：資本積累機(jī)制、技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制和技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。具體來說，資本積累機(jī)制可概括為：資本積累→市場規(guī)模擴(kuò)大→產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長。資本存量的增加一方面通過增加投資和提高勞動生產(chǎn)率能夠

5、增加本國生產(chǎn)的多樣性產(chǎn)品種類數(shù)量，擴(kuò)大本國產(chǎn)品的供給規(guī)模；另一方面通過增加與發(fā)達(dá)國家之間的要素稟賦結(jié)構(gòu)相似性能夠擴(kuò)大國內(nèi)需求市場規(guī)模，這兩種市場規(guī)模的擴(kuò)大都會帶來產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的增長。技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)創(chuàng)新作為技術(shù)進(jìn)步的兩個不同層面，其演進(jìn)機(jī)制可統(tǒng)一概括為：技術(shù)進(jìn)步(技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)創(chuàng)新)→市場規(guī)模升級→產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長。其中，當(dāng)技術(shù)進(jìn)步是非對稱性國際技術(shù)擴(kuò)散的結(jié)果時，一方面，隨著發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)的新產(chǎn)品種類數(shù)量增加，欠發(fā)達(dá)國家的模仿成本將不斷下降，產(chǎn)

6、品轉(zhuǎn)移率增加；另一方面，隨著欠發(fā)達(dá)國家從發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移來的產(chǎn)品數(shù)量增加，其通過模仿所獲得的經(jīng)驗積累也增加，生產(chǎn)率不斷提高。模仿和學(xué)習(xí)的共同作用將導(dǎo)致本國在產(chǎn)品生產(chǎn)范圍擴(kuò)展的同時產(chǎn)品質(zhì)量也得到升級，即帶來市場規(guī)模的升級，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增加。而當(dāng)技術(shù)進(jìn)步是本國企業(yè)為取得最大利潤而進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果時，不僅本國產(chǎn)品生產(chǎn)范圍擴(kuò)展和產(chǎn)品質(zhì)量升級，而且這些新產(chǎn)品具有一定的國際領(lǐng)先技術(shù)水平，能夠在高新技術(shù)產(chǎn)品上形成競爭優(yōu)勢，從而增加與發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)

7、易。 在實證上，本文分別從中國貿(mào)易模式的演進(jìn)趨勢和演進(jìn)機(jī)制兩個方面對前面的理論進(jìn)行檢驗。在演進(jìn)趨勢的檢驗中，本文首先對改革開放以來中國貿(mào)易模式演進(jìn)的歷史軌跡進(jìn)行了縱向考察，然后對經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與貿(mào)易模式演進(jìn)的關(guān)系進(jìn)行了協(xié)整檢驗。其中，縱向考察結(jié)果顯示，中國的貿(mào)易模式演進(jìn)確實存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易比重逐漸減少、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重逐漸增加的趨勢。協(xié)整檢驗結(jié)果顯示，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與貿(mào)易模式演進(jìn)之間存在長期穩(wěn)定的關(guān)系，并且經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高帶來了

8、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重的增加。在演進(jìn)機(jī)制的檢驗中，本文以資本積累、技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)創(chuàng)新等因素作為自變量，利用中國產(chǎn)業(yè)層面上的面板數(shù)據(jù)，檢驗了經(jīng)濟(jì)增長過程中資本等生產(chǎn)要素投入的變化以及技術(shù)進(jìn)步對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易演進(jìn)的影響。檢驗結(jié)果顯示，資本積累機(jī)制對于中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的長期增長具有一定推動作用，這種推動作用更多地表現(xiàn)在增加投資、擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模上，而不是表現(xiàn)在對生產(chǎn)效率的提高作用上。技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制對于中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的長期增長具有很強(qiáng)的推動作用，跨國公司對中國的直