關于我國鐵路規(guī)制改革問題的研究.pdf

1、近20年來，放松規(guī)制、引入競爭、產(chǎn)權私有已成為世界各國自然壟斷產(chǎn)業(yè)市場化改革的主導趨勢。我國已開始了對電信、電力和良航等相關領域的改革，并取得了顯著成效，但鐵路業(yè)的規(guī)制改革卻遲遲未能取得實質(zhì)性的進展。本文通過研究西方國家鐵路產(chǎn)業(yè)改革的經(jīng)驗模式，結(jié)合對當前中國鐵路產(chǎn)業(yè)的實證分析，從鐵路行業(yè)特點、鐵路行業(yè)現(xiàn)狀、鐵路行業(yè)改革措施、鐵路企業(yè)組織邊界理論著手，建立我國鐵路規(guī)制改革的理論框架。 本文第一章導論，作為本篇論文的起點，提出研究我

2、國鐵路規(guī)制改革的必要性和重要性，指出研究這一命題十分有意義。并且簡要介紹了本文擬采用的研究方法與理論工具，以及本文的研究思路。 第二章從鐵路行業(yè)的特點與自然壟斷行業(yè)的規(guī)制理論展開論述。本章分兩節(jié)，第一節(jié)分析鐵路行業(yè)的技術經(jīng)濟特點；第二節(jié)則是闡述壟斷行業(yè)的規(guī)制理論、規(guī)制理論的局限性以及引入競爭的理論。在分析鐵路行業(yè)的技術經(jīng)濟特點時，我分開進行論述。鐵路行業(yè)的技術特點有著其它行業(yè)不具備的特征。比如車路一體，即機車車輛、軌道線路、車站

3、、站場是一整體，不可單獨運行，彼此為條件。路權專用，誰出資修建，誰就享有。而鐵路行業(yè)的經(jīng)濟特性，和其它的網(wǎng)絡壟斷行業(yè)的特征存在共性。規(guī)模與經(jīng)營權的壟斷，行業(yè)存在高的進入、退出門檻。另外，鐵路對于國家有著重要的戰(zhàn)略意義，因此它又有公共品的性質(zhì)，它除了企業(yè)行為，還有著政府意愿的烙印，是“紅頂企業(yè)”。正是有了這樣的特點，鐵路行業(yè)的規(guī)制改革顯得錯綜復雜。第二節(jié)開始引用了傳統(tǒng)的自然壟斷行業(yè)的規(guī)制理論，公共利益理論、規(guī)制俘獲理論、規(guī)制需求理論，提出

4、對自然壟斷行業(yè)的規(guī)制，首先要保證生產(chǎn)效率，避免重復投資和過度競爭，其次避免壟斷的外部不經(jīng)濟，降低分配效率。然后針對傳統(tǒng)自然壟斷規(guī)制理論的局限性，提出引入競爭理論與激勵規(guī)制理論對于我國鐵路產(chǎn)業(yè)改革十分必要。這一部分詳細介紹了理論的要點與可行措施。為下文奠定了理論基石。 第三章我國鐵路行業(yè)的SCP模型分析。本章分為三節(jié)，分別論述我國鐵路行業(yè)的市場結(jié)構、市場行為與市場績效。第一節(jié)，我從市場結(jié)構的概念與衡量指標著手，分析我國鐵路行業(yè)的市

5、場結(jié)構。這些指標有市場集中度、規(guī)模經(jīng)濟性、進入退出障礙。本節(jié)摘錄了一些文獻的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，結(jié)合三個衡量指標理論，認為雖然近年來合資和地方鐵路發(fā)展速度較快，經(jīng)濟效益日益提高，但由于鐵道部政企合一的體制，造成了合資鐵路、地方鐵路與國家鐵路不能在同一個公平的平臺上競爭。有證據(jù)表明新建立的合資鐵路公司在運輸能力分配，機車車輛購置和修理價格，鋼軌購置價格以及自備車的周轉(zhuǎn)時間等方面都受到鐵路局和鐵路分局的不公正待遇。國鐵政企合一的體制造成的政策性壁壘和

6、行為性壁壘是中國鐵路業(yè)仍然處于高度壟斷狀態(tài)的主要原因。第二節(jié)，我是從鐵路企業(yè)市場行為特征來分析其行為。共有四個方面，政企合一的管理體制、替代性競爭、基礎設施與運輸能力、運營成本。本節(jié)同樣引用了大量數(shù)據(jù)展開實證分析，認為在政府嚴格規(guī)制下，企業(yè)感受不到競爭的壓力，缺乏增收節(jié)支、提高效益的動力。運輸成本大幅度攀升，市場份額逐年下滑：產(chǎn)品服務質(zhì)量無法改善是目前鐵路業(yè)的現(xiàn)狀。第三節(jié)運用技術經(jīng)濟指標與經(jīng)濟效益指標進行我國鐵路行業(yè)的市場績效分析。通過

7、大量數(shù)據(jù)對比，可以看出鐵路的發(fā)展速度非?？?，收入逐年增加，然而由于現(xiàn)行的運價體制，鐵路企業(yè)的整體效益是下滑的，一直處于虧損狀態(tài)。本章最后的總結(jié)認為正是由于我國鐵路政企合一的垂直管理體制，不僅阻礙了國家鐵路的發(fā)展，而且制約了合資鐵路和地方鐵路的發(fā)展。 第四章對我國鐵路近年規(guī)制改革分析，針對我國鐵路近年所進行的系列改革的背景、具體措施和效果展開論述，探討我國鐵路改革的動力以及未取得顯著效果的根源。本章共分三節(jié)，第一節(jié)是我國鐵路規(guī)制改

8、革的背景分析。為了適應我國高速發(fā)展的經(jīng)濟步伐，滿足生產(chǎn)生活對運輸?shù)男枨?，我國需要修建更多的鐵路，更多的投入基礎設施建設，資金的短缺是鐵路目前的現(xiàn)實問題。為了吸引資金，同時改變鐵路整體虧損的狀態(tài)，提高鐵路行業(yè)的競爭力，鐵路部門進行了行業(yè)改革。第二節(jié)是我國鐵路改革的具體措施。改革涉及到了企業(yè)重組以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整，精簡了垂直管理層次，為得是提高運營效率。第三節(jié)是對我國鐵路改革的效果分析。在本節(jié)，我立足于鐵道部既是管理者又是最大的運營者的身份，

9、對這次改革的效果提出質(zhì)疑。政企不分、財務統(tǒng)一清算制度、不公平的競爭環(huán)境等根本問題沒有進入改革范疇，這些存在已久的問題沒有得到改善。在中國經(jīng)濟改革進入全面建立市場經(jīng)濟體制的階段之時，在一個行業(yè)中形成一種高度集中具有明顯壟斷傾向的產(chǎn)權主體，既固化了過去在計劃經(jīng)濟下形成的壟斷性的行業(yè)組織格局，不利于形成競爭性的市場，也不符合建立政府主導型充分競爭的鐵路運營與管理體制的總體目標要求。 第五章研究國外鐵路規(guī)制改革及啟示。本章的研究對象是日

10、本、英國和美國。之所以選擇這三個國家作為研究對象，是因為這三個發(fā)達的市場經(jīng)濟國家，在鐵路規(guī)制改革之前，鐵路行業(yè)情況與我國有相似之處，改革中分別采取了適合本國國情的改革模式，很具有代表性，對我國有重要的借鑒意義。本章分為四節(jié)，第一節(jié)，研究日本的鐵路規(guī)制改革。日本鐵路的規(guī)制改革主要采取的是橫向分割的產(chǎn)業(yè)重組模式，區(qū)域公司為主，網(wǎng)運分離為輔。日本鐵路規(guī)制改革所選擇的模式是從其本身實際出發(fā)，與其國情相符的。第二節(jié)，對英國鐵路規(guī)制改革的研究。英國

11、的鐵路改革采取的是“網(wǎng)運分離”的模式，在這場改革中，西方規(guī)制改革理論得到了較大運用。第三節(jié)，對美國鐵路規(guī)制改革的研究。美國鐵路組織形式是區(qū)域網(wǎng)運合一，橫向競爭。在區(qū)域公司之間依然存在著較大程度的競爭。它降低進入、退出門檻；支持行業(yè)兼并重組；放松了對價格的規(guī)制；鼓勵產(chǎn)業(yè)競爭。第四節(jié)，論國外鐵路規(guī)制改革對我國的借鑒意義。 第六章我國鐵路規(guī)制改革理論研究與政策建議。本章從企業(yè)組織邊界理論著手，研究鐵路企業(yè)組織的邊界問題，探討鐵路企業(yè)與

12、政府的關系問題、鐵路企業(yè)之間契約關系問題，以及由此延伸出來的企業(yè)職能與政府職能在鐵路建設中所扮演的角色和所起的作用。最后，對我國鐵路規(guī)制改革提出政策建議。本章分為三節(jié)，第一節(jié)，對鐵路企業(yè)組織邊界分析。本節(jié)闡述了企業(yè)組織邊界理論，運用該理論分析鐵路企業(yè)的組織形式和鐵路企業(yè)組織的契約關系。鐵路企業(yè)之間、鐵路企業(yè)與政府之間都有著契約關系。那么，鐵路企業(yè)組織的邊界也應該包括企業(yè)與政府的邊界和企業(yè)與市場的邊界兩個方面。鐵路企業(yè)契約關系主要有管理性

13、和聯(lián)合性特點。管理性契約是企業(yè)與政府的之間政企分開，企業(yè)實行商業(yè)化經(jīng)營，企業(yè)與政府關系不是行政隸屬，而是一種契約關系。聯(lián)合性契約則是企業(yè)組織之間的市場行為。第二節(jié)，論述鐵路建設的市場與政府作用。這是因為鐵路企業(yè)既能提供私益性產(chǎn)品和服務，又能提供公益性產(chǎn)品和服務的特點。產(chǎn)權清晰，根據(jù)所提供的產(chǎn)品不同屬性，發(fā)揮其市場作用和政府作用。第三節(jié)，推進我國鐵路規(guī)制改革的政策安排。鐵路規(guī)制改革，最主要的問題就是資產(chǎn)重組問題。明晰產(chǎn)權，權責明確，獨立法

14、人的鐵路企業(yè)組織，核心的問題就是政企不分，垂直一體化的管理體制。因此，我們改革的核心問題就在于鐵路企業(yè)組織邊界的確定。樹立鐵路企業(yè)的市場主體地位，進行財務清算制度改革，進行運價改革，引入激勵規(guī)制，完善法律體系，構建鐵路產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革的政策框架。這些都是我們鐵路規(guī)制改革必須正視和解決的問題。 本文從企業(yè)的組織邊界角度來探討我國鐵路產(chǎn)業(yè)的改革，認為鐵路的行業(yè)特征，決定了它與政府之間與企業(yè)之間不同的契約關系。兩個不同性質(zhì)的契約關系，正是