技術創(chuàng)新型人力資本問題研究.pdf

1、創(chuàng)新是經濟發(fā)展的發(fā)動機，是一個國家興旺發(fā)達的不竭動力。在以高科技和信息化為基礎的知識經濟時代，創(chuàng)新成為企業(yè)具有持續(xù)競爭力的內在變量，也是一個國家獲得競爭優(yōu)勢和取得可持續(xù)發(fā)展的關鍵因素。在這種大背景下，企業(yè)創(chuàng)新能力的體現即創(chuàng)新型人力資本引起了理論界和企業(yè)界的廣泛關注。本文主要是運用經濟學原理，從微觀的角度對技術創(chuàng)新型人力資本的相關問題進行系統(tǒng)和深入研究，以期為我國的企業(yè)制度改革和經濟體制改革提供理論支持和實踐指導。 文章的主要內容

2、包括：在提出技術創(chuàng)新型人力資本概念的基礎上，分析了技術創(chuàng)新型人力資本形成的內在機理，探討技術創(chuàng)新型人力資本與企業(yè)績效的相關性，進而研究了技術創(chuàng)新型人力資本分享企業(yè)剩余索取權的制度安排以及其參與企業(yè)剩余控制權的制度安排，最后就促進技術創(chuàng)新型人力資本發(fā)揮作用的內部和外部環(huán)境進行考察。 本文主要得出以下幾點結論：第一，在《經濟發(fā)展理論》一書中，熊彼特把創(chuàng)新的本質界定為企業(yè)為獲取超額利潤而實施的經濟行為。他把“創(chuàng)新”或“執(zhí)行新組合”分析

3、為五種情況：(1)開發(fā)一種新產品；(2)引用新技術，即采用一種新的生產方法；(3)開辟一個新的市場；(4)掠奪或控制原材料或半成品的一種新的供應來源；(5)實現一種工業(yè)的新的組織。前兩者指技術創(chuàng)新。 從創(chuàng)新的內容來看，技術創(chuàng)新包括產品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新。技術創(chuàng)新是決定國家綜合國力和競爭力的關鍵，技術創(chuàng)新的作用更是全方位的，更是多層次的。它不僅是發(fā)達國家經濟和社會發(fā)展的決定因素，也是后發(fā)展中國家加快發(fā)展、縮短差距、后來居上，趕上世界強

4、國的決定因素。 第二，人力資本是指特定行為主體為增加未來效用或實現價值增殖，通過有意識的投資活動獲得的、具有異質性和邊際收益遞增性的、依附于人身上的知識、技術、能力、信息、健康、道德、信譽和社會關系的總和?；谌肆Y本的異質性，本文提出人的三種能力：智力能力—學習和掌握一定理論基礎知識的能力；操作技能—專業(yè)化的實際操作能力；創(chuàng)新能力—推陳出新的能力。與此相對應，我們可以將人力資本可以分為三種類型，即一般型人力資本、專業(yè)型人力資本

5、和創(chuàng)新型人力資本。本文主要研究技術創(chuàng)新型人力資本。 第三，本文所說的技術創(chuàng)新人員主要分布于企業(yè)的技術中心的科技信息中心、設計中心和基礎研究中心，具有豐富的專業(yè)技術知識和創(chuàng)業(yè)精神，為企業(yè)的運轉提供技術保障，具有新技術、新產品的開發(fā)能力。正如厲以寧教授所說，在現代經濟中，技術越來越多地體現出“屬人”的特性，技術不再像以前那樣僅僅凝結在企業(yè)物質資本(如機器和生產設備)中，而是更多地儲存在企業(yè)技術創(chuàng)新人員的頭腦中，因此，技術創(chuàng)新人員就成

6、為一個資本的載體，即人力資本。這種形式的人力資本已越來越被社會所重視。由技術創(chuàng)新人員構成的人力資本，不僅成為企業(yè)的一種新的生產要素而對企業(yè)的產出增長起到了明顯的作用，而且，由于它是一種人格化的資本形式，也給企業(yè)的制度安排帶來了巨大的影響。 第四，技術創(chuàng)新型人力資本具有以下特征：依附性；不確定性；人力資本類型的相互轉化性；強顯示性；高專用性；高專有性；高增殖性；高風險性。 第四，技術創(chuàng)新人力資本的形成的內在機理包括：正規(guī)教

7、育；在職培訓；衛(wèi)生保??；有序積累；學習勞動；企業(yè)內知識和技能的傳播和共享。 第五，以人力資本為融合點，將契約理論與能力理論相融合，本文構建出一個完整的企業(yè)績效模型。企業(yè)績效是創(chuàng)新型人力資本及其集成與制度安排的函數。其中，創(chuàng)新型人力資本及其集成是決定企業(yè)績效的關鍵因素，是企業(yè)長期競爭優(yōu)勢的源泉；同時，創(chuàng)新型人力資本及其集成需要合理的制度安排，由于創(chuàng)新型人力資本及其集成是由企業(yè)制度、創(chuàng)新型人力資本、管理創(chuàng)新型人力資本和技術創(chuàng)新型人力

8、資本相互融合而形成的，所以制度對創(chuàng)新型人力資本的作用可以轉換為制度對企業(yè)人力資本產權主體創(chuàng)新行為的作用，制度不僅可以影響企業(yè)創(chuàng)新型人力資本的數量，而且可以影響企業(yè)創(chuàng)新型人力資本產權主體的創(chuàng)新努力程度。 第六，技術創(chuàng)新人力資本分享企業(yè)剩余索取權。文章把人力資本產權界定為，市場交易過程中人力資本的所有權及其派生的一系列權利的總和。人力資本產權是一組權利束，包括人力資本的所有權、支配權、處置權、使用權和收益權等。隨著企業(yè)理論的發(fā)展，現

9、代企業(yè)理論的研究方向將發(fā)生重大轉變，即從單一強調非人力資本在產權制度安排和企業(yè)所有權安排中的地位及其對企業(yè)效率的影響，轉向重視人力資本產權對企業(yè)所有權安排及效率的影響等研究。在企業(yè)制度演進過程中，我們也可以發(fā)現人力資本在企業(yè)中的作用與地位日益上升，并由此了解技術創(chuàng)新人力資本分享企業(yè)剩余是企業(yè)內部制度安排的必然趨勢。 第七，目前常用的員工持股制、利潤分享制、股份合作制等分享企業(yè)剩余的制度具有普遍性，同樣適用于技術創(chuàng)新型人力資本，而

10、技術入股制、股票期權制、技術人員貢獻報酬制、有限合伙制、創(chuàng)業(yè)者股權制主要是針對高科技企業(yè)技術創(chuàng)新型人力資本設計的分享剩余索取權的制度安排。 第八，對技術創(chuàng)新人力資本進行定價是十分困難的。文章在概括總結幾種策略的基礎上，提出技術創(chuàng)新型人力資本市場定價的模型。技術創(chuàng)新人力資本的定價可以分為兩個時期：一是人力資本進入企業(yè)時，所有者與需求者根據預期效用確定人力資本的價值；二是在使用時期，對原定價格給與補充或降低。對于人力資本從人力資本作

11、為知識要素角度進行劃分，技術創(chuàng)新型人力資本應該有顯性與隱性之分。所謂顯性人力資本是指構成人力資本價值的外在的、通過一般方法可以觀察其價值構成或其價值可以得到確定的部分，如人力資本投資的價值形成、人力資本投資貼現、人力資本的會計成本，人力資本的現金流量等等。而隱性人力資本是指存在于技術創(chuàng)新人員頭腦或組織關系中的知識、工作絕竅、經驗、創(chuàng)造力、價值體系等等。 當然，對技術創(chuàng)新人力資本定價還要考慮市場因素。從市場來看，市場價格是隨著市場

12、的需求程度和技術創(chuàng)新人員的稀有情況而波動。 第九，國有企業(yè)技術創(chuàng)新人員的收入包括：工資、獎金和津貼、技術要素收入。工資制度包括：按技術崗位要求和技術創(chuàng)新人力資本合理確定其工資；年薪制度；獎金津貼的形式有：業(yè)績獎金、項目提成及特殊貢獻津貼；技術要素收入包括技術入股、期股期權和專利產權。從動態(tài)的角度分析，在企業(yè)的不同發(fā)展階段，技術創(chuàng)新人員報酬分配的方式也是不一樣的。 第十，技術創(chuàng)新型人力資本分享企業(yè)控制權的途徑有以下幾種：其

13、一是通過立法推行共同治理。為適應知識經濟發(fā)展的需要，美國企業(yè)治理結構的重心由“以資為本”向“以人為本”轉變，其企業(yè)立法從“法定主義”向“議定主義”轉變。這種制度創(chuàng)新有利于技術要素與風險資本高效低成本的結合，既能激勵技術創(chuàng)新，也能規(guī)避投資者風險。其二是在董事會中成立技術委員會，有利于正確地做出技術方面的重大決策，也有利于技術型人力資本企業(yè)所有權的實現。其三，技術創(chuàng)新人員對公司具有監(jiān)督權，即了解公司真實情況，掌握真實信息。一旦某些決策損害自

14、身利益便于及時采取對策，有效行使監(jiān)督職能；其四是優(yōu)化經理班子結構，在高科技企業(yè)的創(chuàng)業(yè)期，保證剩余索取權和控制權盡可能對應的最理想狀態(tài)是技術創(chuàng)新者自己又是經營者。 第十一，要使技術創(chuàng)新型人力資本充分發(fā)揮創(chuàng)造價值的作用，需要創(chuàng)造良好的環(huán)境條件。 內部環(huán)境包括：重視對研發(fā)的投入；建立現代企業(yè)制度；注重企業(yè)的成長性和技術創(chuàng)新人員的成長空間；調整企業(yè)文化；注重團隊建設；重視培訓激勵；建立科技人員競爭上崗制度。 外部環(huán)境包括