產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越中的政府扶持政策研究——以汽車產(chǎn)業(yè)為例.pdf

1、只有在技術(shù)上取得實質(zhì)性進步,一個國家才能真正從弱小走向強大。盡管技術(shù)進步可以出現(xiàn)在很多技術(shù)領(lǐng)域、很多產(chǎn)業(yè)部門,但關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步無疑對于增強國家技術(shù)實力具有更重要的作用。技術(shù)后進國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)要在較短時間內(nèi)縮短與先進國的技術(shù)差距、甚至實現(xiàn)超越,必然要經(jīng)歷一個技術(shù)跨越的過程,期間政府應(yīng)承擔(dān)重要責(zé)任,通過制定系統(tǒng)的扶持政策推動關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)跨越。我國正處在經(jīng)濟起飛的增長方式轉(zhuǎn)型階段,研究產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越的扶持政策具有非常現(xiàn)實的意義。

2、 為此,本文在技術(shù)創(chuàng)新政策理論和產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上對產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越的扶持政策進行了系統(tǒng)的研究,為使研究更直觀、更有針對性,本文以汽車產(chǎn)業(yè)為例,全面分析了產(chǎn)業(yè)在技術(shù)跨越中的特征,并將其與最優(yōu)產(chǎn)業(yè)政策模式聯(lián)系起來。 在研究方法上,本文首先應(yīng)用了技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論總結(jié)出分析產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越的特征以及扶持政策框架的模型；進而在對每類具體政策的研究中,本文融合了產(chǎn)業(yè)組織理論的經(jīng)驗分析和模型研究,較完整的總結(jié)和提煉了產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越中政策調(diào)整的最優(yōu)模

3、式。 本論文的主要研究內(nèi)容包括以下六個方面: (1) 產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越的特征與扶持政策框架在技術(shù)跨越過程中,產(chǎn)業(yè)既會表現(xiàn)出一些穩(wěn)定的靜態(tài)特征,也會表現(xiàn)出一系列動態(tài)的變化特征。其中產(chǎn)業(yè)的靜態(tài)特征決定了政府的調(diào)控策略,進而決定扶持政策的組合；而動態(tài)特征使技術(shù)跨越的過程表現(xiàn)出階段性,進而決定扶持政策強度的調(diào)整規(guī)律。本文分別從市場和技術(shù)兩方面總結(jié)產(chǎn)業(yè)的靜態(tài)與動態(tài)特征,建立一個分析產(chǎn)業(yè)特征的模型,并以汽車產(chǎn)業(yè)為例應(yīng)用模型進行了分析。這

4、為其后針對汽車產(chǎn)業(yè)的各項模型分析奠定理論基礎(chǔ)。 為推進產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越,政府應(yīng)從供給和需求兩方面入手提供政策性支持。據(jù)此本文首先將產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越扶持政策以政策對象的不同分為供給調(diào)控政策與需求調(diào)控政策兩類,其中需求調(diào)控政策還可以進一步細(xì)化為國內(nèi)需求調(diào)控政策和國外需求調(diào)控政策；進而將每類政策以政策目標(biāo)的不同進一步細(xì)分,得到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、R＆D補貼、貿(mào)易保護、消費補貼、出口補貼、海外投資補貼六種目標(biāo)導(dǎo)向的政策；每一類目標(biāo)導(dǎo)向的政策與具體的

5、政策手段相結(jié)合將衍生出眾多的實際政策。至此,本論文建立了產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越扶持政策的基本框架。 (2) 產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對于激發(fā)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有非常重要的作用。本文通過經(jīng)驗分析發(fā)現(xiàn),在產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越過程中政府產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策是動態(tài)變化的,甚至?xí)霈F(xiàn)多次方向性的調(diào)整。模型研究發(fā)現(xiàn),產(chǎn)業(yè)中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力取決于其所占有的市場份額、研發(fā)能力和沉淀技術(shù)投資三個因素；其他條件不變下,隨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)集中度的連續(xù)增加,產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動力

6、呈先增后減的“倒U型”,因而在特定市場和技術(shù)狀態(tài)下存在一個最有利于激勵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；不同產(chǎn)業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平并不一致,規(guī)模效益和技術(shù)溢出水平是造成這種差異的主要原因?？偨Y(jié)了經(jīng)驗分析和模型分析的研究結(jié)果,本文提出汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越過程中,最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策調(diào)整模式是促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的分散-集中-限制壟斷。 (3) 產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越中的R&D補貼政策R&D投資是社會回報率最高的投資之一,政府有責(zé)任通過制定有效的補貼政策來激勵企

7、業(yè)選擇對全社會而言最有利的R&D投資水平。經(jīng)驗分析發(fā)現(xiàn),根據(jù)補貼對象和政策手段的不同,R&D補貼政策可以有很多種政策形式,而在產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越中R&D補貼政策也是動態(tài)變化的。模型研究發(fā)現(xiàn),在特定市場與技術(shù)狀態(tài)下存在一個統(tǒng)一的、最有效刺激產(chǎn)品技術(shù)和工藝技術(shù)創(chuàng)新的綜合R&D補貼率；補貼率的大小主要取決于當(dāng)時產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差異度.總結(jié)了經(jīng)驗分析和模型分析的研究結(jié)果,本文提出汽車產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越過程中,政府的R&D補貼政策的最優(yōu)調(diào)整模式是由早期以價格和

8、資金補貼為主,逐漸轉(zhuǎn)向技術(shù)、信息、風(fēng)險補貼為主,產(chǎn)業(yè)綜合補貼率持續(xù)增加。 (4) 產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越中的國內(nèi)需求調(diào)控政策需求調(diào)控政策是扶持政策的重要組成部分。國內(nèi)需求調(diào)控政策大致分為貿(mào)易保護和消費補貼兩種。經(jīng)驗分析發(fā)現(xiàn),產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越中貿(mào)易保護與消費補貼政策有多種政策形式,且動態(tài)變化.模型研究發(fā)現(xiàn),貿(mào)易保護與消費補貼雖然可產(chǎn)生大體相同的調(diào)控效果,但調(diào)控原理有明顯差異,二者能夠形成互補；特定市場與技術(shù)狀態(tài)下存在最優(yōu)貿(mào)易保護與最優(yōu)消費補貼

9、的組合,最優(yōu)政策取決于本國市場容量、技術(shù)差距和產(chǎn)品差異度等產(chǎn)業(yè)動態(tài)特征.總結(jié)了經(jīng)驗分析和模型分析的研究結(jié)果,本文提出汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越過程中,政府的最優(yōu)貿(mào)易保護調(diào)整策略應(yīng)是逐步降低早期的高壁壘,并由關(guān)稅、配額等直接壁壘轉(zhuǎn)向間接壁壘,總體保護程度先減小后增加；而最優(yōu)消費補貼調(diào)整策略則是隨技術(shù)跨越進行而逐步提高。 (5) 產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越中的國外需求調(diào)控政策隨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高,國外市場對產(chǎn)業(yè)發(fā)展顯得越來越重要。國外需求調(diào)控政策大致可

10、以分為兩種,即出口補貼和海外投資補貼.經(jīng)驗研究發(fā)現(xiàn),根據(jù)補貼對象和政策手段的不同,補貼可以有很多種政策形式,而隨產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越的進行政府的政策側(cè)重點也發(fā)生轉(zhuǎn)移。模型研究發(fā)現(xiàn),出口補貼與海外投資補貼是兩種具有替代性的政策,但二者的決策因素有明顯差異,最優(yōu)出口補貼取決于競爭雙方的工藝技術(shù)和產(chǎn)品技術(shù)水平、國際貿(mào)易保護政策、以及產(chǎn)業(yè)的差異度等因素,而最優(yōu)海外投資補貼主要參考產(chǎn)業(yè)的差異度；隨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、產(chǎn)品差異度、貿(mào)易壁壘等因素的變化,政府將在

11、以出口補貼為主和以海外投資補貼為主二者之間作出選擇?？偨Y(jié)了經(jīng)驗分析和模型分析的研究結(jié)果,本文提出汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)跨越過程中,政府早期應(yīng)以出口補貼為主,并由價格和資金補貼逐漸轉(zhuǎn)向信息、風(fēng)險、技術(shù)等綜合補貼,但綜合補貼率應(yīng)逐漸下降；當(dāng)技術(shù)跨越達到一定階段后,政府應(yīng)建立起以海外投資補貼為主的國外需求調(diào)控政策體系,同樣的,補貼應(yīng)逐步弱化價梧和資金補貼的水平,而更重視技術(shù)、信息、風(fēng)險等方面,綜合補貼率應(yīng)逐步下降。 (6)案例研究:我國汽車產(chǎn)

12、業(yè)技術(shù)跨越扶持政策建議汽車產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為我國的支柱產(chǎn)業(yè),對我國經(jīng)濟下一步起飛有重要意義,而當(dāng)前產(chǎn)業(yè)發(fā)展最大的問題就是沒有掌握核心技術(shù)、自主研發(fā)能力不強。我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步經(jīng)歷了兩個主要階段,80年代以后又先后經(jīng)歷了兩次產(chǎn)業(yè)政策的形成與貫徹時期。目前政府的產(chǎn)業(yè)扶持政策已經(jīng)取得長足進步,但各項政策仍普遍存在調(diào)控方式直接、調(diào)控手段單一的問題、目標(biāo)指向性不強的問題。為此,結(jié)合本文此前各項結(jié)論,本文對每類政策未來的調(diào)整方向和調(diào)整措施均提出一些具體