fdi對(duì)上海自主創(chuàng)新能力影響的實(shí)證分析【文獻(xiàn)綜述】

1、畢業(yè)論畢業(yè)論文文獻(xiàn)文文獻(xiàn)綜述題目：目：FDI對(duì)上海自主上海自主創(chuàng)新能力影響的新能力影響的實(shí)證實(shí)證分析分析引言20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)已經(jīng)成為吸引外資最多的發(fā)展中國(guó)家之一，被視為以外資促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的典范。但相對(duì)于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而言，外資可以說(shuō)是一個(gè)初始的外生變量，而內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新能力才是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力，它可使經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為內(nèi)生型增長(zhǎng)。那么外資通過(guò)自身發(fā)展對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出貢獻(xiàn)的同時(shí)，究竟在多大程度上給中國(guó)帶來(lái)了先進(jìn)的技術(shù)，提升了中國(guó)

2、整體技術(shù)水平，以及FDI對(duì)中國(guó)自身創(chuàng)新能力的提高影響如何，這兩個(gè)問(wèn)題是目前中國(guó)理論和決策部門(mén)普遍關(guān)心的問(wèn)題。本文通過(guò)國(guó)內(nèi)外學(xué)者的一些理論對(duì)外商直接投資與自主創(chuàng)新能力關(guān)系進(jìn)行闡述，并通過(guò)這些理論對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行進(jìn)一步評(píng)析與預(yù)測(cè)。以下是關(guān)于外商直接投資與自主創(chuàng)新能力關(guān)系方面的簡(jiǎn)單的理論介紹：一、國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)FDI技術(shù)外溢的研究（一）FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的定義及類(lèi)型結(jié)合Kokko(1992)[1]和何潔（2000）[2]的定義，F(xiàn)DI技術(shù)外溢效應(yīng)是

3、指由于技術(shù)要素的自然外部性使得商直接投資帶來(lái)的先進(jìn)的技術(shù)、設(shè)備和管理經(jīng)驗(yàn)非自愿地在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)擴(kuò)散，對(duì)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或發(fā)展能力發(fā)生無(wú)意識(shí)影響的間接促進(jìn)作用而跨國(guó)公司子公司又無(wú)法獲取全部收益的情形。技術(shù)溢出效應(yīng)既可以發(fā)生在同一行業(yè)內(nèi)，也可以發(fā)生在不同行業(yè)間，目前大多數(shù)研究關(guān)注的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的溢出效應(yīng)。MacDongoll(1960)[3]以局部均衡的比較靜態(tài)分析方法檢驗(yàn)了FDI編輯增量的分配，第一次把技術(shù)的外溢效應(yīng)視為外商直接投資的一

4、種重要的現(xiàn)象。繼MacDongoll之后Caves(1974)[4]根據(jù)技術(shù)擴(kuò)散對(duì)當(dāng)?shù)貜S商的不同影響，第一次比較全面地將跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)的技術(shù)外溢效應(yīng)劃分三類(lèi)：(1)本來(lái)具有強(qiáng)大行業(yè)壁壘的產(chǎn)業(yè)，由于跨國(guó)公司的強(qiáng)行進(jìn)入，壟斷扭曲受到遏止，資源配置得到改善；(2)由于跨國(guó)公司不斷增加的競(jìng)爭(zhēng)壓力或示范效應(yīng)，刺激當(dāng)?shù)仄髽I(yè)更加有效地使用現(xiàn)有資源，推動(dòng)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)效率的提高；(3)由于競(jìng)爭(zhēng)、反復(fù)模仿等原因，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，或者改良原有產(chǎn)品；使用新的生產(chǎn)方法

5、，比如改手工生產(chǎn)方式為機(jī)械生產(chǎn)方式；發(fā)現(xiàn)新的市場(chǎng)，比如從國(guó)內(nèi)市場(chǎng)走向國(guó)際市場(chǎng)；發(fā)現(xiàn)新的原料或半成品；創(chuàng)建新的產(chǎn)業(yè)組織。國(guó)內(nèi)學(xué)者張義梁等(2006)[14]和徐大可（2007）[12]認(rèn)為，根據(jù)“創(chuàng)新能力”的層次性，可以從微觀、中觀到宏觀的角度將其劃分為“企業(yè)創(chuàng)新能力”、產(chǎn)業(yè)(行業(yè))創(chuàng)新能力”、“國(guó)家(區(qū)域)創(chuàng)新能力”三個(gè)層次。并且，范紅忠(2006)[15]在研究有效需求與研發(fā)投入、國(guó)家自主創(chuàng)新能力的關(guān)系時(shí)，把國(guó)家自主創(chuàng)新能力界定為一個(gè)

6、國(guó)家在長(zhǎng)期內(nèi)創(chuàng)造世界領(lǐng)先技術(shù)并使之商業(yè)化的能力，且這種技術(shù)的第一發(fā)明人是具有該國(guó)國(guó)籍的公民或企業(yè)。而張義梁等認(rèn)為，“國(guó)家自主創(chuàng)新”就是指“以保持經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期平穩(wěn)較快發(fā)展，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力等為目標(biāo)，通過(guò)國(guó)家層面的制度安排與政策沒(méi)計(jì)，充分發(fā)揮各創(chuàng)新參與者的協(xié)調(diào)與協(xié)同，尋求資源的最優(yōu)配置以產(chǎn)生創(chuàng)新性技術(shù)，并使之產(chǎn)業(yè)化且獲得商業(yè)利益。溫瑞珺（2005）[16]認(rèn)為自主創(chuàng)新指通過(guò)創(chuàng)新主體自身的學(xué)習(xí)與研發(fā)活動(dòng)，探索技術(shù)前沿，突破技術(shù)難關(guān)，研究

7、開(kāi)發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)的同時(shí)使之快速商品化的過(guò)程。其技術(shù)突破的內(nèi)在性、市場(chǎng)的領(lǐng)先性和知識(shí)資本的集成性，使系統(tǒng)的技術(shù)發(fā)展具有很強(qiáng)的自組織力及市場(chǎng)應(yīng)變力，可徹底擺脫技術(shù)的依賴(lài)性與依附性。綜上所述，自主創(chuàng)新是指相對(duì)于技術(shù)引進(jìn)、模仿而言的一種具備技術(shù)突破的內(nèi)生性、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的率先性、知識(shí)資本的集成性等特點(diǎn)并且通過(guò)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特的核心技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的價(jià)值的創(chuàng)造過(guò)程。三、國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于FDIFDI與自主創(chuàng)新關(guān)系的研究與自主

8、創(chuàng)新關(guān)系的研究（一）FDI對(duì)自主創(chuàng)新的影響的相關(guān)理論國(guó)內(nèi)外有大量的實(shí)證研究檢驗(yàn)FDI對(duì)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)溢出效益的影響。這些研究基本都從整體上分析外商直接投資對(duì)東道國(guó)整體技術(shù)進(jìn)步的影響，且多數(shù)采取以全要素生產(chǎn)率等指標(biāo)來(lái)衡量技術(shù)進(jìn)步，如王成歧、張嫚、陳濤濤等，主要是研究外商直接投資對(duì)中國(guó)制造業(yè)等一些重要行業(yè)的企業(yè)績(jī)效的影響，較少單純涉及FDI對(duì)東道國(guó)自主創(chuàng)新能力的影響。在現(xiàn)有的關(guān)注FDI對(duì)自主創(chuàng)新能力的影響的文獻(xiàn)中，冼國(guó)明、嚴(yán)兵、蔣殿春、夏良科等的