博士論文的選題與寫作

1、博士論文的選題與寫作,西南交通大學經濟管理學院黃登仕 博士教授、博士生導師電話：028-87634016，028-88064442，13708064442 E-mail: dshuang@tfol.com,博士論文的選題與寫作,如何選題如何論證如何撰寫博士論文,如何選題,問題的來源問題的陳述和辨析問題的判斷,問題的來源,管理實際參與觀察管理文獻相關報章、雜志相關學術文獻,問題來源的兩個例子,The i

2、nformation content of stock markets-why do emerging markets have synchronous stock price movements，Journal of Financial Economics。2000。 作者通過觀察發(fā)現上海股市價格要漲大部分都漲，要跌大部分都跌，于是抓住這個“異?！爆F象去探索其中隱含的機理和規(guī)律。,問題來源的兩個例子,為什么上市公司會“操縱”盈

3、余報告公布的時間？——理論解釋及實證檢驗 ，2004，工作論文。 作者受到一次有關上市公司盈余報告信息含量的學術講座的啟發(fā)，希望能夠對公司操縱報告公布時間的原因進行探討。,問題的選擇過程,選擇一個領域陳述和辨析問題,主題,,,,,,,假設,假設,……,……,,,,,,假設,假設,……,,,,,假設,假設,……,,,,,提出問題,,,,,變量設計,論證方法選擇,樣本選擇,,,,,理論研究,實證研究,,,,,評論,,結論,,

4、,,,,,論證,問題的陳述和辨析,辨析要素主題假設樹創(chuàng)新點“集中意識”和“支援意識”文獻綜覽,辨析要素,研究對象或要素個人（individual）群體（group）組織（organization）項目（program）社會產品（social artifact）,辨析要素,研究側重點門類特性行為,辨析要素,時間維度橫剖研究(cross-sectional studies)縱貫研究(longitudinal

5、studies) 趨勢研究、同期群研究、追蹤研究,主題,主題——所要解決的問題及其對問題的創(chuàng)新觀點及初步的主觀答案。逆向寫作：首先要對問題有一個“初步結果”重點突出：自己的創(chuàng)新性貢獻,假設樹：構造思路,主題：核心假設,,一層假設,,二層假設,,三層假設,,不可直接驗證的概念性假設,可直接驗證的操作假設,研究工作創(chuàng)新點的結構化表述,假設樹的例子,仍以“為什么上市公司會“操縱”盈余報告公布的時間？——理論解釋及實證檢驗

6、”這篇文章為例。,主題：公司報告時間是否具有信息含量,公司管理層操縱了盈余報告公布的時間,,盈利增長，提前公布盈余；盈利下降，推后公布盈余,第1層假設,第2層假設,投資者對公司的評價來源于公司盈利自身的縱向比較和在行業(yè)內的橫向比較,名義變量,,,,管理層操縱公布時間是為了使投資者對公司的評價最高,橫向比較優(yōu)于縱向比較,推后公布盈余, vice versa,操作變量,續(xù)下頁,,,,,,理論解釋,實證檢驗,,論證,創(chuàng)新點,創(chuàng)新（co

7、ntribution）是科學研究和博士論文的靈魂。主題創(chuàng)新（高層次的創(chuàng)新）論證方法創(chuàng)新（相對較低層次的創(chuàng)新）,創(chuàng)新的過程,三種境界（王國維，《人間詞話》）昨夜西風凋碧樹，獨上高樓，望盡天涯路衣帶漸寬終不悔，為伊消得人憔悴眾里尋他千百度，驀然回首，那人卻在燈火闌珊處,“集中意識”和“支援意識”,集中意識——可以明顯自知的支援意識——與具體事件經常接觸后經由潛移默化而得到的， 是創(chuàng)造的原動力。,文獻綜覽,目的：弄清與本研

8、究主題有關的前人已做過的研究工作，找準有價值的主題。文獻綜覽完成后才能判斷本研究工作的理論價值，否則難以對研究主題作出確切的定位。,文獻綜覽的作用,防止盲目的重復研究，辨別本領域研究前沿弄清自己的研究在哪個側面、層次可能對本領域作出新貢獻在前人的各種觀點、理論的啟發(fā)下形成自己的主題和假設樹幫助構思論證主題的理論框架、論證技術以及數據收集和分析方法,文獻綜覽的方式,瀏覽,泛讀,精讀,,,,閱讀摘要和結論,,了解其主要貢獻，要直

9、接引用之處需讀懂作者原意,,全文細讀，反復讀，是研究工作創(chuàng)新的主要參照點和基礎,文獻綜覽的來源,主要是學術期刊（包括學術會議論文集、工作論文）書籍、雜志報刊不應當是主要的來源。,問題的判斷標準,1、自己是否感興趣2、自己是否有能力3、別人是否感興趣4、問題有什么學術貢獻（創(chuàng)新點）5、能否預知結果（李樂德，耶魯大學）,問題的論證,理論研究( Theoretical Verification)實證研究 ( Empir

10、ical Research ),理論研究框架,假設,,操作性變量設計,,建立模型,,,模型求解,討論模型,選擇框架：如委托代理、最優(yōu)化、博弈方法等,,實證意義,,一個理論研究的例子,The Capital Budgeting Process: Incentive and Information Journal of Finance, 1996，Vol.51.1139-1174.,主 題,投資項目的質量是事前股東不知道而經理知道的

11、信息，而經理出于對資本的偏好希望獲得更多的資本，從而具有高報項目質量的動機。此時，股東可以采取審計的方法來判斷經理是否如實匯報，但同時審計也是需要付出成本的。因此股東需要通過設計審計的概率、不審計而支付給經理的資本來激勵經理如實匯報項目質量信息。,引論：提出問題，本文的主要結論。文獻綜述（評價）：29篇文獻，3篇直接相關。模型：委托代理模型。結果：4個命題+1個推論。,實證意義：沒有進行實證研究，但討論了由本文理論結果可能得

12、出的實際意義。結論和總結：本文的貢獻，進一步研究的方向。附錄：Lemma 0~Lemma 12 Theorem1 Lemma 13~Lemma 18 Theorem2~4 Lemma 19,,,實證研究框架,,,收集數據,,數據分析,結論,假設,操作性變量設計,,收集數據,數據庫、統計年鑒問卷調查其他方法（實驗、焦點小組訪談等）,一

13、個數據收集不太成功的例子,以“中國、北美企業(yè)家商務談判行為及其價值觀念的比較沖突”為例。,研究框架,開放性v.s.封閉性,市場經濟意識v.s.計劃經濟意識,利益意識v.s.人情意識,,,,心態(tài),,其他價值形態(tài)差異,,期望,,,,談判過程,,結果評價,,,合同執(zhí)行,,數據分析,描述性統計單變量統計（均值、中位數、標準差等）多變量統計（相關分析等）推論性統計參數估計、假設檢驗、方差分析、回歸分析結構方程,如何撰寫

14、博士論文,博士論文分類論文要求論文各部分撰寫要點,博士論文分類,理論研究( Theoretical Verification)實證研究 ( Empirical Research )二者結合,實證研究：一種分類方法,探索性研究機理性研究驗證性研究,實證研究：另一種分類方法,驗證一個理論前提估計一個模型的參數驗證一個理論模型所提出的預測,實證研究：兩個實例,Initial Public Offerings:

15、An Analysis of Theory and Practice, Forthcoming: Journal of Finance. 探索性研究，驗證性研究A Catering Theory of Dividends， THE JOURNAL OF FINANCE ? VOL. LIX, NO. 3 ， 2004. 驗證一個理論模型所提出的預測,博士論文要求,創(chuàng)新性是博士論文的靈魂創(chuàng)新點是什么？為何要提出此

16、創(chuàng)新點？如何通過論證，尋找論據來支持創(chuàng)新點？,博士論文要求,心目中的讀者,學生？,No!,同行？,No!,應當是論文評閱的教授和答辯委員會的成員們！,博士論文要求,以最吸引評閱者的寫作方式，讓評閱者迅速明了論文的創(chuàng)新點何在以及它的價值和有效性，并予以肯定。因此要以創(chuàng)新點為主線來篩選內容，安排主次，和創(chuàng)新點無關或聯系不密切的知識性內容越少越好。,博士論文寫作結構,,摘要,,第1章緒論,第3章,,第2章,…,,第n章,,,,,,結

17、論,（創(chuàng)新點）,（研究設計）,（假設論證）,（工作結果）,摘要,摘要是創(chuàng)新點的扼要表述，起“畫龍點睛”的作用。文章的摘要被閱讀的次數往往是最多的，因此應當具有單獨的可讀性。,摘要撰寫要點,創(chuàng)新點定位創(chuàng)新點的主體內容創(chuàng)新點新在何處創(chuàng)新點能解釋或解決哪些問題,摘要寫作注意點,引導性和支持性的解釋詞句，如文獻綜述、概念和名詞解釋等應盡量少。摘要不能寫成目錄式。摘要對于論文的價值描述應采用陳述方式，慎用“首先提出”、“獨創(chuàng)”

18、等類詞匯。摘要要寫自己做出了什么。,摘要的幾個例子,以金融深化、創(chuàng)新和制度變遷的理論為基礎，借鑒國內外有關市場聯動、整合、金融企業(yè)、混業(yè)等研究，分析了金融業(yè)混業(yè)經營的歷史變遷，提出了金融市場對接理論。金融市場對接理論是對金融深化理論的延伸與發(fā)展，是對傳統的金融“企業(yè)—混業(yè)論”視角的突破，對有序推進中國金融改革與深化具有現實意義，它也構成金融市場對接的理論依據。,摘要的幾個例子,研究了知識表達的四種方法：一階謂詞邏輯表達法、產生或規(guī)則法

19、、語義網絡和框架法，并討論了知識庫管理系統的構成與功能。考察了機器推理的基本機制和算法，研究了基于置信因子的確定性理論推理和基于概率推理的算法基礎，探討了管理系統的模糊性，研究了基于可能性理論的模糊專家系統原理和人工神經網絡方法及其在管理的應用狀況。,摘要的幾個例子,建立了異常收益模型并證實我國A股市場異常收益主要來自操縱。本文將異常收益分為績效型、成長型和操縱型三類，并設置了衡量各類異常收益的變量。現有文獻沒有提供隱蔽操縱主體的識別方

20、法，本文通過投資者結構分析，提出以股東人數變化率，G，和大單持股率，D，作為操縱型異常收益的特征變量。根據約900家公司的數據，運用所建的異常收益模型表明，異常收益與G和D強相關，而與反映業(yè)績和成長性的變量不相關或負相關，從而對我國股市是過度投機還是正常發(fā)展的爭論提供了支持前者的論據。,緒論,闡明問題“小題目，大文章” 和“大題目，小文章”,緒論的作用,告訴讀者本文研究什么主題。描述與研究問題相關的實際和理論背景，告訴讀者這個問

21、題的研究價值所在。提出作者對所研究問題的主觀答案，即陳述本文提出的研究假設。,緒論的撰寫要點,問題實際背景,,問題界定,,文獻綜述,尚待研究的問題,,,假設提出,理論價值定位,實際問題的專業(yè)術語表述,明確實用價值,,,,參照點選擇,創(chuàng)新點提出,文獻綜述的寫作目的,依仗別人，提升自己，引用前人論點襯托出本文的“高明”之處。,文獻綜述撰寫要點,忌講義式 明確本論文的主題和假設所在，圍繞主題和假設來篩選文獻，而

22、非將有關研究課題的理論和學派簡要的陳述一遍。,文獻綜述撰寫要點,忌輕率貶低別人 如實描述前人已做的貢獻，特別是批評前人的不足和錯誤時更要慎重，一定要讀懂和引用被批評者的原文。,文獻綜述撰寫要點,忌含糊不清 對文章中引用的觀點、模型、圖表、數據必須注明出處，否則評閱者難以明確判斷作者的貢獻。,尚待研究的問題,指出現有研究中尚存在的不足之處，需進一步加以研究。從而將文獻綜述和“假設提出”即本文的創(chuàng)新點銜接起來

23、，實際上是選擇參照點，用以襯托本文創(chuàng)新之處，不可忽略。,假設提出,需要明確指出本文提出什么問題，解決了什么問題，作出了什么創(chuàng)新性的工作?！凹僭O提出”的內容應與創(chuàng)新點一致，表述上可有所不同，偏重于提出問題的角度。,論證章,最好是一個創(chuàng)新點的內容構成一章。各論證章的標題應反映出該章所論證的假設。,論證章撰寫要點,研究對象和研究情境（context）的定位圍繞假設向深處、細處展開知識性內容越少越好,結果和結論,結果部分：列舉本

24、文的主要創(chuàng)新點，其基本內容可由摘要和各論證章的小結組成。結論部分：分析結果的理論和實際意義，如對現有某種理論的修正或補充，對分析方法的改進以及對管理實踐的作用等。,結果和結論,在提出進一步研究的問題和建議時，須結合本論文存在的缺陷和不足，提出進一步研究的設想，而非泛泛而論。,參考文獻列表,論文引用文獻和參考文獻清單內容要匹配。參考文獻必須在正文中被引用。正文中不被引用的參考文獻，不能列出。參考文獻部分是區(qū)別學術期刊文章(jour

25、nal article)和雜志文章(magazine article)的標志。,附錄,應包括研究中應用到的資料和數據，其重要性還不足以放入正文內，或占用篇幅太長與正文其他內容不相稱，如計算過程、程序、原始數據、設計出的問卷等。,參考文獻,李懷祖， 2003 ,《管理研究方法論》（第2版），西安交通大學出版社, 西安。Morck,R., Yeung,B., Yu,W., 2000,The information content of s

26、tock markets: why do emerging markets have synchronous stock price movements?, Journal of Financial Economics, 58:215-260.Harris, M., Raviv, A., 1996, The Capital Budgeting Process: Incentives and Information, Journal o

27、f Finance, 51(4):1139-1174.,參考文獻,Brau, J., Fawcett, Stan ., Initial Public Offerings: An Analysis of Theory and Practice, Journal of Finance, Forthcoming.Baker, M., Wurgler. J., 2004, A Catering Theory of Dividends, Jou