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1、2016年上半年甘年上半年甘肅省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試:證券市券市場(chǎng)的自律的自律管理考管理考試題試題一、單項(xiàng)選擇題(共一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意)題意)1、按照融資過(guò)程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融資方式分為_(kāi)_。A直接融資與間接融資B內(nèi)部融資與外部融資C股權(quán)融資與債務(wù)融資D短期融資與長(zhǎng)期融資2、__第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第
2、十八次會(huì)議,對(duì)原《證券法》進(jìn)行了全面修訂,并于2006年1月1日生效。A2005年10月26日B2006年10月26日C2005年10月27日D2006年10月27日3、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后,證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每__個(gè)月向客戶提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告。A1B3C6D124、上網(wǎng)費(fèi)用、律師費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用屬于__。A承銷費(fèi)用B發(fā)行費(fèi)用C資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)用D成本費(fèi)用5、關(guān)于證券投資的基本分析法,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A以經(jīng)濟(jì)學(xué)、
3、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理為依據(jù)B對(duì)決定證券價(jià)值及價(jià)格的基本要素進(jìn)行分析C是根據(jù)證券市場(chǎng)自身變化規(guī)律得出結(jié)果的分析方法D評(píng)估證券的投資價(jià)值,判斷證券的合理價(jià)位,提出相應(yīng)的投資建議6、股票交易中通常不采用的委托形式是__。A口頭形式B自助形式C書面形式D電腦形式7、股東大會(huì)作出的某些決議,如修改公司章程、公司合并、分立等事項(xiàng),必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__以上通過(guò)。A13B12A分層抽樣法B優(yōu)化法C方差最小化法D方差最大化
4、法17、價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金()。A風(fēng)險(xiǎn)一樣B無(wú)法比較C風(fēng)險(xiǎn)較高D風(fēng)險(xiǎn)較低18、在債券交易流通期間,發(fā)行人應(yīng)在每年()前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A2月30日B4月30日C5月30日D6月30日19、公開(kāi)招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平,發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià),自高價(jià)向低價(jià)排列,或自低利率排到高利率,發(fā)行人從__選起,直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。A高價(jià)或高利率B低價(jià)或低利率C
5、高價(jià)或低利率D低價(jià)或高利率20、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是__。A風(fēng)險(xiǎn)控制制度B員工自律C公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)21、A公司發(fā)行一筆債券籌資1000萬(wàn)元,手續(xù)費(fèi)0.1%,年利率為5%,期限3年,每年派息一次,到期一次還本,公司所得稅率為33%,這筆債券的資本成本是()。A3少B3.35%C3.5%D4%22、某投資者在上海證券交易所
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