上海證券從業(yè)資格考試證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露考試題

1、上海上海2015年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券投券投資基金的收入、基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露考與信息披露考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、以下不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是__。A股東名冊(cè)登記B交易過(guò)戶(hù)C發(fā)放現(xiàn)金紅利D非交易過(guò)戶(hù)2、保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率，常見(jiàn)的保本比例介于__之間。A70%～1

2、00%B80%～100%C90%～100%D95%～100%3、市盈率的計(jì)算公式為_(kāi)_A每股價(jià)格乘以每股收益B每股收益加上每股價(jià)格C每股價(jià)格除以每股收益D每股收益除以每股價(jià)格4、證券交易所決定接納或開(kāi)除會(huì)員應(yīng)在__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A5B10C15D305、首次公開(kāi)發(fā)行股票，采用上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式發(fā)行的，當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，（）。A應(yīng)重新申購(gòu)B發(fā)行底價(jià)即最終的發(fā)行價(jià)格C主承銷(xiāo)商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配

3、售的新股數(shù)量D主承銷(xiāo)商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量6、長(zhǎng)期國(guó)債的償還期一般在__。A1年以上B3年以上C5年以上D10年或10年以上7、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是__。A靈活性B收益性C持久性15、1998年，__首次給出了金融工程的正式定義。A夏普B費(fèi)納蒂C詹森D羅爾16、關(guān)于股票、債券、基金風(fēng)險(xiǎn)收益的描述不正確的是__。A普通股的收益小于基金B(yǎng)股票的收益是不確定的C證券投資基金的收益要高于債券D基金投

4、資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券17、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶(hù)，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱(chēng)之為_(kāi)_。A交易性過(guò)戶(hù)B證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)讓C集中交易過(guò)戶(hù)D集中證券賬戶(hù)變更18、所謂退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度，是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。其主要措施是在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以__，以區(qū)別于其他公司股票。A“特別”標(biāo)記BST標(biāo)記CPT標(biāo)記DST標(biāo)記19、根據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利

5、潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（）列入公司的法定公積金。A5%Bl0%C5%～l0%D15%20、外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資沒(méi)有要求的條件有__。A投資必須完全投入，不得分期進(jìn)行B涉及上市公司國(guó)有股股東的，應(yīng)符合國(guó)有資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定C法律規(guī)定對(duì)外商投資有規(guī)定的應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)D以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式21、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)B計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)C簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)D幾何加權(quán)股