產業(yè)自主創(chuàng)新能力及其評價研究.pdf

1、創(chuàng)新不足已經構成了我國經濟持續(xù)發(fā)展的重要障礙,依靠外商投資和純粹技術引進的產業(yè)結構升級之路必須轉向依靠自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新成為各級政府和產業(yè)界共同關注的重要問題,并已成為近幾年國內理論界的研究熱點。因此,建立有效的考察產業(yè)自主創(chuàng)新能力的指標體系,有助于了解我國產業(yè)自主創(chuàng)新狀況以及存在的不足,為國家創(chuàng)新體系建設提供中觀視角,為決策者制定產業(yè)政策和進行宏觀管理提供依據,對產業(yè)技術進步和區(qū)域經濟的發(fā)展也有著重要的意義。
　　 本文在現(xiàn)有

2、研究成果的基礎上,通過對企業(yè)、產業(yè)、國家三個層面自主創(chuàng)新活動及其能力的比較分析,提出產業(yè)自主創(chuàng)新既是產業(yè)內企業(yè)自主創(chuàng)新能力的集合,又是國家自一主創(chuàng)新能力的基礎和體現(xiàn)；它與企業(yè)自主創(chuàng)新能力、狹義國家自主創(chuàng)新能力一起,共同構成了廣義的國家自主創(chuàng)新能力體系,但三者之間又存在定位差異；它是一個技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新并重、引進創(chuàng)新與自主創(chuàng)新并舉的中觀層次的動態(tài)演進的系統(tǒng)綜合體。
　　 圍繞論文核心觀點,本文共分為七章。第一章足導論,主要說明論

3、文的研究背景、研究主題和選題依據、研究框架、研究內容和研究方法、創(chuàng)新之處與不足等,并對已有研究進行了針對性的綜述,認為國內外已有的研究成果主要集中于自主創(chuàng)新的內涵特征、重要意義及對策建議上,而對自主創(chuàng)新能力及其評價的研究關注不夠；或者更多針對企業(yè)和國家兩個層面的自主創(chuàng)新能力進行研究,而欠缺對產業(yè)層面自主創(chuàng)新能力及其評價問題的研究。
　　 第二章是自主創(chuàng)新能力的形成機理分析。首先,通過評述已有研究者對自主創(chuàng)新的定義,指出目前尚無明

4、確規(guī)范的解釋,進而提出自主創(chuàng)新是一國公民(自然人)、法人或非法人單位通過其主導的創(chuàng)新或受讓形成依法擁有、能夠自我控制、具有商業(yè)價值的創(chuàng)新成果的活動,并從自主創(chuàng)新的主體、自主創(chuàng)新的三種形式、自主創(chuàng)新的本質三方面作了具體解釋,接著論述了自主創(chuàng)新存在自主性和創(chuàng)新性兩大特征并分別闡述了它們的具體表現(xiàn)。其次,本章在已有研究的基礎上分析了自主創(chuàng)新能力的內涵及其影響因素,指出自主創(chuàng)新能力的培育和形成是一個系統(tǒng)工程,它由技術創(chuàng)新能力和制度創(chuàng)新能力構成,

5、并且是一個動態(tài)系統(tǒng)。最后,本章重點闡述了自主創(chuàng)新能力的形成機理,即技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新兩大因素所形成的系統(tǒng)結構決定了自主創(chuàng)新系統(tǒng)能力的大小,自主創(chuàng)新與引進創(chuàng)新之間相互影響、相互作用共同推動自主創(chuàng)新能力的發(fā)展。其中,技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新二者之間不可分割且存在“和諧互動性”,共同構成了自主創(chuàng)新能力的基石,使創(chuàng)新主體的自主創(chuàng)新能力不斷增強,從而獲得潛在的收益。自主創(chuàng)新與引進創(chuàng)新二者對自主創(chuàng)新能力的影響作用是內部與外部、存量與流量的關系,自主創(chuàng)新從

6、系統(tǒng)內部決定著自主創(chuàng)新能力的大小,引進創(chuàng)新則從系統(tǒng)外部拉動自主創(chuàng)新能力的提升。
　　 第三章是產業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成機理分析。沿襲上章的分析思路,首先在綜述已有研究的基礎上提出產業(yè)自主創(chuàng)新能力是指某一特定產業(yè)內的所有創(chuàng)新主體通過共同努力獲得主導性創(chuàng)新產權和主要創(chuàng)新收益并能形成產業(yè)競爭優(yōu)勢的協(xié)同創(chuàng)新活動的整體能力,并從產業(yè)自主創(chuàng)新能力的主體、形成條件、具體表現(xiàn)及目標四個方面展開論述。進而通過辨析產業(yè)自主創(chuàng)新能力與企業(yè)自主創(chuàng)新能力和

7、國家自主創(chuàng)新能力之間的關系,以準確把握產業(yè)自主創(chuàng)新能力的定位。本章核心是對產業(yè)自主創(chuàng)新能力形成機理的分析,分別從兩個方面進行闡述。一是從技術創(chuàng)新--制度創(chuàng)新與產業(yè)自主創(chuàng)新能力的關系來看,產業(yè)層面技術創(chuàng)新主要表現(xiàn)為共性技術的創(chuàng)新,產業(yè)層面制度創(chuàng)新實質上是對產業(yè)特定制度體系進行調整和變遷；二是從自主創(chuàng)新--引進創(chuàng)新與產業(yè)自主創(chuàng)新能力的關系來看,自主創(chuàng)新聯(lián)盟和產業(yè)內貿易分別作為產業(yè)自主創(chuàng)新和產業(yè)引進創(chuàng)新的新形式,對產業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成和提升

8、具有重大的影響。由此提出,技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、引進創(chuàng)新、自主創(chuàng)新四者聯(lián)動,形成兩維,共同決定產業(yè)自主創(chuàng)新能力的演進。本章最后以國內外典型實例如我國移動通訊產業(yè)和韓國鋼鐵產業(yè)自主創(chuàng)新之路分析對上述觀點加以佐證。
　　 第四章是對產業(yè)自主創(chuàng)新能力定量分析,也就是產業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價。本章在比較、借鑒企業(yè)、國家、地區(qū)自主創(chuàng)新能力評價的成果的基礎上,以科學性與可行性相結合、全面性與重點性相結合、可比性和成長性相結合、指標體系規(guī)模適宜等

9、為原則,構建了一個由兩個一級指標、三個二級指標、17個三級指標構成的四階層產業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系,并對這些指標進行了具體的分析以解釋為什么要將它們納入指標體系,同時確定了指標權重的計算方法--熵值法。接著,本章提出了產業(yè)自主創(chuàng)新能力計量模型,并從理論上作了分析。
　　 第五章是對前述理論和模型的實證檢驗,分別對我國高技術產業(yè)、高技術產業(yè)中各具體行業(yè)及江西高技術產業(yè)的自主創(chuàng)新能力狀況進行了評價,其中評價樣本數(shù)據均來自1998

10、-2007年的《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》。通過熵值法和SPSS15.0軟件的綜合運用,計算得到了十年間我國高技術產業(yè)、江西高技術產業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天制造業(yè)、電子及通信設備制造業(yè)、電子計算機及辦公設備制造業(yè)、醫(yī)療設備及儀器儀表制造業(yè)等五個具體行業(yè)的技術創(chuàng)新能力、制度創(chuàng)新能力、自主創(chuàng)新能力的結果,并對其表現(xiàn)出來的演變規(guī)律和特點進行了具體比較,并以江西高技術產業(yè)為例對其發(fā)展現(xiàn)狀和變化趨勢作了深入分析。
　　 第六章是提升產業(yè)自主

11、創(chuàng)新能力的對策建議,主要從正確處理引進創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的關系、正確處理技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的關系兩個方面展開,提出國家層面應狠抓原始創(chuàng)新系統(tǒng)的構建、企業(yè)層面應注重引進消化吸收再創(chuàng)新、產業(yè)層面應強調集成創(chuàng)新方式的運用；從技術創(chuàng)新的角度來看,產業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升主要依賴于產業(yè)共性技術的創(chuàng)新和運用,從制度創(chuàng)新的角度來看,產業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升則主要依靠產業(yè)特定制度體系的創(chuàng)新。本章還對如何提升高技術產業(yè)自主創(chuàng)新能力提出了具體對策。