基金從業(yè)考試科目一科目二重點(diǎn)高頻考點(diǎn)總結(jié)

1、1科目二科目二1，買(mǎi)斷式回購(gòu)首期由正回購(gòu)方將回購(gòu)債券出售給逆回購(gòu)方買(mǎi)斷式到期由正回購(gòu)方以約定價(jià)格從逆回購(gòu)方購(gòu)回回購(gòu)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)期內(nèi)，逆回購(gòu)方可以使用該筆債券。買(mǎi)斷式回購(gòu)期限最長(zhǎng)不超過(guò)91天。2，證券投資基金財(cái)務(wù)報(bào)表包括：【資產(chǎn)負(fù)債表，利潤(rùn)表，凈值變動(dòng)表?！?，在67%的概率下，基金的年化收益率會(huì)出現(xiàn)在【正負(fù)1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的范圍內(nèi)】95%的情況下，則會(huì)落在正負(fù)2個(gè)……4，債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易B股實(shí)行次日起回轉(zhuǎn)交易。5，海外

2、基金的估值頻率較高，一般每日估值一次。6，被動(dòng)投資是在市場(chǎng)有效假定下的一種投資方式主動(dòng)投資是在市場(chǎng)并非完全有效假定下的一種投資方式7，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償。8，托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用兩種模式：【托管人結(jié)算模式】和【券商結(jié)算模式】9，GIPS標(biāo)準(zhǔn)要求不同期間的回報(bào)率必須以【幾何方式】相連接。10，按【行權(quán)時(shí)間】分類(lèi)，權(quán)證可分為美式權(quán)證，歐式權(quán)證，百慕大式權(quán)證。按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類(lèi)，權(quán)證可以分為【認(rèn)股權(quán)證、備兌權(quán)證?！?

3、1，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用的交易模式：【凈價(jià)交易】。12，債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則【當(dāng)期收益率就越接近到期收益率?！?3，贖回是公司行為，達(dá)到規(guī)定條件，發(fā)行人可以贖回債券回售是投資人行為，達(dá)到規(guī)定的條件，投資人有權(quán)把債券賣(mài)給發(fā)行人。14，可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值隨股價(jià)的升高而【上升】15，【基金管理公司】應(yīng)制訂健全有效的估值政策和程序。16，投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素包括：【市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)】17，全球第一個(gè)電子交

4、易市場(chǎng)是：【納斯達(dá)克證券交易所】18，融資融券要求普通投資者開(kāi)戶(hù)時(shí)間達(dá)到【18】個(gè)月，持有資金不得低于【50】萬(wàn)人民幣。19，看漲期權(quán)買(mǎi)方的虧損是有限的，其最大虧損額為期權(quán)價(jià)格，盈利無(wú)限大看漲期權(quán)賣(mài)方，盈利有限，虧損無(wú)限。20，對(duì)于長(zhǎng)期投資者，應(yīng)該關(guān)注的是【實(shí)際收益率】，因?yàn)閷?shí)際收益率能夠反映資產(chǎn)的實(shí)際購(gòu)買(mǎi)能力的增長(zhǎng)率。21，有效前沿上不含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合是：【切點(diǎn)投資組合】。22，【利潤(rùn)表】亦稱(chēng)損益表，反映一定時(shí)期的總體經(jīng)營(yíng)成果。

5、23，我們一般以【年】為計(jì)息周期，通常所說(shuō)的年利率都是指【名義利率】。24，【營(yíng)運(yùn)效率】用來(lái)體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度。25，【轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值】是指立即轉(zhuǎn)換成股票的債券價(jià)值。26，【回購(gòu)協(xié)議】是一種證券抵押貸款，抵押品以國(guó)債為主由于質(zhì)押式回購(gòu)歷史很長(zhǎng)，回購(gòu)市場(chǎng)目前以質(zhì)押式回購(gòu)為主要交易品種。27，私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略是具有【周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差】特性的投資戰(zhàn)略。28，房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以【開(kāi)放式基金】形式發(fā)行，定

6、期開(kāi)放申購(gòu)和贖回。3公司證券有關(guān)的公開(kāi)有效信息?！救跤行袌?chǎng)】是指證券價(jià)格能夠充分反映價(jià)格歷史序列中包含的所有信息。63，【投資管理業(yè)務(wù)】是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。64，投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素不包括：【提前贖回風(fēng)險(xiǎn)】。65，股票基金面臨其他類(lèi)型基金更高的投資風(fēng)險(xiǎn)，主要是【非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)】66，我國(guó)提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司不包括：【海港證券】。67，證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是：【理事會(huì)】68，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按【1%?！空魇?/p>

7、，對(duì)受讓方不再征收。69，QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后【2】個(gè)工作日內(nèi)披露。70，基金托管年費(fèi)率國(guó)際上通常為【0.2%】左右。71，不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的是：【基金轉(zhuǎn)換費(fèi)】72，基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析可以達(dá)到的目的不包括：【評(píng)價(jià)基金未來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及投資管理能力】。73，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起【60】日做出決定。74，在成員國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金投資于政府或國(guó)際組織發(fā)行或擔(dān)保的證券，

8、應(yīng)投資不少于【6】個(gè)主體發(fā)行的證券，對(duì)每個(gè)主體發(fā)行證券的投資比例不得超過(guò)【30%】。75，【盧森堡】是歐洲第一個(gè)推行UCITS指令的國(guó)家。76，下列不屬于基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取的形式的是：【代表處】。77，AIFMD自【2003年7月22日】起開(kāi)始實(shí)施，規(guī)定40%的績(jī)效薪酬要延緩至少【35】年支付。78，人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱(chēng)【RQFII】。79，UCITS基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格，規(guī)定應(yīng)至少【一個(gè)月公布兩次】。80，互換合

9、約包括：【利率互換合約】和【貨幣互換合約】其中利率互換合約又包括：【息票互換】和【基礎(chǔ)互換】。81，【利潤(rùn)表】是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，它展示企業(yè)的損益賬目。82，在評(píng)價(jià)企業(yè)業(yè)績(jī)時(shí)，重點(diǎn)在于企業(yè)的【凈利潤(rùn)】。84，為了維持正常的償債能力，利息倍數(shù)至少應(yīng)該為：【1】，且越高越好。85，固定收益證券中常常是【每半年】付息一次。86，【凈資產(chǎn)收益率】也稱(chēng)權(quán)益報(bào)酬率。87，【權(quán)益資本】是通過(guò)發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本。88，【清算價(jià)值】是公司清算時(shí)每

10、一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。89，【經(jīng)濟(jì)附加值模型】屬于絕對(duì)價(jià)值法。90，屬于中央銀行的貨幣政策工具的是：【公開(kāi)市場(chǎng)操作、利率水平的調(diào)節(jié)、存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)】91，首次公開(kāi)發(fā)行人是發(fā)行人在滿(mǎn)足必備的條件，經(jīng)【證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)】審核、核準(zhǔn)或注冊(cè)后，通過(guò)證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)面向……的過(guò)程。92，票面利率與債券到期收益率呈【同方向】增減債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈【反方向】增減固定利率債券比零息債券的到期收益率要【高】。93，若采用實(shí)物交割，回購(gòu)利率較【低】。