證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)真題和答案詳解

1、12011年4月證券從業(yè)資格考試月證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)證券基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答真題及答案一、單項(xiàng)選擇題一、單項(xiàng)選擇題1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（B）。A書面憑證B法律憑證C收入憑證D資本憑證2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的（B）劃分的。A交易的對(duì)象B交易的性質(zhì)C交易的期限D(zhuǎn)交易的時(shí)間3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易，另一種交

2、易形式是（A）。A場(chǎng)外交易市場(chǎng)B有形市場(chǎng)C第三市場(chǎng)D第四市場(chǎng)4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（D）。A紐約B倫敦C巴黎D阿姆斯特丹5、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（D）。A上海證券交易所B上海眾業(yè)公所C上海華商證券交易所D北平證券交易所6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（B）。A始終是審批制B由審批制到核準(zhǔn)制C始終是核準(zhǔn)制D由核準(zhǔn)制到審批制7、為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和

3、質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了（A），對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。A股票發(fā)行審核委員會(huì)B證券業(yè)協(xié)會(huì)C交易所監(jiān)督部D證券登記機(jī)構(gòu)8、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（B）。A證券交易所B證券業(yè)協(xié)會(huì)C證監(jiān)會(huì)D證券登記結(jié)算公司9、在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于（B）管轄。A中國(guó)人民銀行B國(guó)務(wù)院C人大常委會(huì)D國(guó)家主席10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（D）。A普通股票B優(yōu)先股票C銀行債權(quán)D普通債權(quán)11、股票的理論價(jià)值是（D）。A票面價(jià)值B帳面價(jià)值C

4、清算價(jià)值D內(nèi)在價(jià)值12、20世紀(jì)早期，美國(guó)（A）州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。A紐約B新澤西C華盛頓D芝加哥13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有（D）。A制定公司內(nèi)部基本管理制度B制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案C決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D對(duì)是否發(fā)行公司債券作出0決議14、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開(kāi)（A）次年會(huì)。A1B2C4D沒(méi)有規(guī)定15、國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門或機(jī)構(gòu)以

5、國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，（C）資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股。A國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份B國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份C國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份D社會(huì)公眾投資形成的股份16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（B）買賣的。A人民幣B美元C港元D日元335、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊(cè)資本限額為（）。A5千萬(wàn)B1億C2億D3億36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債。

6、因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加（）個(gè)百分點(diǎn)。A1B2C3D437、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（）。A國(guó)務(wù)院B國(guó)家能源投資公司C國(guó)家原材料投資公司D鐵道部38、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是（）。A政府證券B金融證券C信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D一般公司發(fā)行的公司債券39、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便

7、增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（）。A不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債B信用公司債C保證公司債D收益公司債40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（）。A優(yōu)先股B可轉(zhuǎn)換公司債C收益公司債D信用公司債41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用（）表示。A美圓B德國(guó)馬克C英鎊D人民幣42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）關(guān)系。A債權(quán)關(guān)系B所有權(quán)關(guān)系C綜合權(quán)利關(guān)系D委托代理關(guān)系43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證

8、券交易所在性質(zhì)上是屬于（）。A證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)B政府組織C民間組織D自律性組織44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來(lái)看，證券市場(chǎng)可以分為（）。A股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)B發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)C國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)D有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于（）市場(chǎng)。A貨幣市場(chǎng)B資本市場(chǎng)C貸款市場(chǎng)D中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)46、資本市場(chǎng)可以分為（）。A證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)B中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)C證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)D股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)47、證券投

9、資者參與證券投資的目不是（）。A參與公司管理B賺取市場(chǎng)差價(jià)C獲得高于銀行利息的收益D收購(gòu)企業(yè)48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（）。A產(chǎn)權(quán)B債券C物權(quán)D所有權(quán)49、帳面價(jià)值又稱為（）。A票面價(jià)值B股票凈值C清算價(jià)值D內(nèi)在價(jià)值50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（）。A基金總資產(chǎn)B供求關(guān)系C基金凈資產(chǎn)D基金負(fù)債51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（）按投資者的出資比例進(jìn)行分配。A基金總資產(chǎn)B基金凈資產(chǎn)C可分配收益D基金資本金52、