私募基金管理人風險控制制度

1、第1頁共12頁XXX基金管理有限公司風險控制制度目錄第一章總則....................................................................................................................2第二章內部風險控制目標和原則..........................................................

2、....................2第三章風險來源與分類...............................................................................................3第四章內部風險控制體系..................................................................................

3、.........5第一節(jié)架構....................................................................................................................5第二節(jié)規(guī)則...................................................................................

4、.................................6第五章內部風險控制措施...........................................................................................7第一節(jié)管理風險控制..........................................................................

5、.........................7第二節(jié)基金投資風險控制...........................................................................................7第三節(jié)流動性風險控制.................................................................................

6、..............8第四節(jié)合規(guī)性風險控制...............................................................................................8第五節(jié)操作風險控制..........................................................................................

7、.........8第六節(jié)人員流失風險控制...........................................................................................9第七節(jié)職業(yè)道德風險控制...........................................................................................9第八節(jié)其

8、他風險控制.................................................................................................10第六章內部風險控制的保障....................................................................................10第七章附則.............

9、....................................................................................................11第3頁共12頁負責對公司各部門內部風險控制工作進行監(jiān)督和檢查。公司全體對合規(guī)風控部均具有權責進行監(jiān)督。采用合規(guī)風控評價機制，從風控入職至離職，采用公司極高人才資源管理標準。3.權責匹配原則：公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相

10、互制約的機制，建立不同崗位之間的制衡體系，并通過切實可行的相互制衡措施來消除內部控制中的盲點，做到權責分明，權責對等。4.一致性原則，公司在建立全面風險管理體系時，必須確保風險管理目標與戰(zhàn)略發(fā)展目標一致。5.有效性原則：公司的內部風險控制工作必須從實際出發(fā)，主要通過對工作流程的控制，進而達到對各種經營風險的控制。6.防火墻原則：公司基金交易、基金會計、電腦信息、研究策劃等存在依法規(guī)要求部門，在物理和制度上進行隔離，對因業(yè)務需要知悉內幕信

11、息的人員，實行嚴格的批準程序和監(jiān)督處罰措施，具體措施包括崗前教育，崗中駕馭，保密協(xié)議等。7.適時性原則：公司內部風險控制制度的制定應具有前瞻性，并且必須隨著公司經營戰(zhàn)略、經營方針、經營理念等內部環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善。第三章風險來源與分類第五條風險來源于公司管理及各部門業(yè)務流程的每一個環(huán)節(jié)，相應地，風險控制應涉及到公司管理及每一個部門的各個業(yè)務崗位。每個員工在公司的風險控制體系中都要