證券投資咨詢公司私募基金風控管理制度

1、18XXXXXXXX證券投資咨詢有限責任公司證券投資咨詢有限責任公司私募基金風險控制管理制度私募基金風險控制管理制度第一章第一章總則第一條第一條為加強公司內(nèi)部風控管理，增強自我約束能力，實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，保障公司依法合規(guī)經(jīng)營，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，制定本制度。第二條第二條本制度所稱風控是指公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部了規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職

2、業(yè)道德和行為準則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準則”）。第三條第三條本制度所稱的風控風險，是指因公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。第四條第四條本制度所稱的風控管理是指公司制定和執(zhí)行風控管理制度，建立風控管理機制，培育合規(guī)文化，防范風控風險的行為。風控管理是公司全面風險管理的一項核心內(nèi)容，也是內(nèi)部控制的一項基礎(chǔ)性工作。第五條第五條公司樹立合規(guī)經(jīng)營、全員主動

3、風控、風控從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值的理念，培育全體工作人員的風控意識，倡導(dǎo)和推進風控文化建設(shè)，并將風控文化建設(shè)作為公司風險管理文化建設(shè)的一個重要組成部分，促進公司內(nèi)部風控管理與外部監(jiān)管的有效互動。38第三章第三章風控管理組織體系風控管理組織體系第十條第十條公司建立與自身經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的風控管理組織體系。風險控制委員會是公司風控管理的決策機構(gòu)，負責公司風控管理基本政策的審批、評估和監(jiān)督實施。總經(jīng)理及各部門負責人應(yīng)遵照本

4、制度，在風險控制委員會的督導(dǎo)下，制定和傳達具體的風控政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保風控政策和程序得以遵守。風控部負責督導(dǎo)和協(xié)助經(jīng)理層有效管理風控風險，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的風控性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行風控政策開發(fā)、審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)教育等風控支持和合規(guī)風控控制職責。公司全體工作人員負責遵守并具體執(zhí)行公司的風控管理政策和程序。第十一條第十一條風險控制委員會該委員會由5人組成，成員股東決定。風險控制委員會以會議表決方式進