國有企業(yè)問責管理制度及實施細則(草稿)

1、目錄目錄第一部分問責的定義及適用范圍.............................................................................................2第二部分責任追究的原則及依據..............................................................................................

2、.2第三部分責任追究處理細則....................................................................................................4第四部分分則...................................................................................................

3、...........................8第一節(jié)基本規(guī)范................................................................................................................8第二節(jié)財務管理方面...............................................................

4、.........................................10第三節(jié)研發(fā)采購體系方面.................................................................................................13第四節(jié)營銷及市場管理方面.......................................................

5、......................................16第五節(jié)質量管理方面..........................................................................................................18第六節(jié)投資管理方面......................................................

6、....................................................19第七節(jié)安全責任方面..........................................................................................................20第五部分問責處理權限與程序....................................

7、...........................................................21第六部分其他事項..................................................................................................................22當事人并非本身業(yè)務操作不規(guī)范、不負責任而完全是因其上一環(huán)節(jié)責任人提供的

8、數據信息不真實、不合理導致責任事故，且當事人已經采取充分措施避免或挽救損失或影響進一步擴大，責任由其上一環(huán)節(jié)責任人全部承擔。（五）責任追究時以對責任人個人的經濟賠償與行政處罰為主，有重大損失或有惡劣影響的事故，也可以具體單位和部門為責任主體。第二條第二條除以公司所有規(guī)章制度作為責任定性標準外，績效考核協(xié)議書、各崗位職責說明書也是定性標準，同時，某項業(yè)務事項操作時所處的行業(yè)慣例與環(huán)境、通行的操作常規(guī)以及基本常識等也可作為定性依據。第三條第

9、三條責任界定的依據：（一）有關制度、標準對失職、瀆職、違規(guī)、違紀行為的證據特性已有明確規(guī)定的，參照其規(guī)定。（二）對不按公司制度流程處理相關業(yè)務或流程設計不當、不相容職務未進行有效分離等致使公司利益造成實際損失或產生利益損失風險的，可推定其行為屬瀆職、失職或違規(guī)違紀行為，除非當事人有充分證據證明自己無過錯。（三）內部管理不善，造成公司實際損失或依據管理漏洞推定有經濟損失的，追究相關領導的失職責任，除非當事人有充分的證據證明自己無過錯。（四

10、）項目進展中出現責任人變更，新責任人對原責任人的遺留問題應及時發(fā)現、報告和解決，如新責任人對原責任人遺留問題無作為，則視同失職追究其管理責任，除非當事人有充分的證據證明自己無過錯。（五）雖未造成明顯損失，或造成的損失無法量化，但對公司整體利益存在潛在風險的，追究當事人責任，除非當事人有充分的證據證明自己無過錯。包括但不限于以下行為及表現：1、兼職于公司的業(yè)務關聯單位、客戶或者商業(yè)競爭對手；2、對公司的客戶、業(yè)務關聯單位或商業(yè)競爭對手進行