審核材料核查工作細則

1、CQC江蘇評審中心第0頁目錄審核員行為規(guī)范............................................................................................................................1審核實施作業(yè)規(guī)范..................................................................

2、......................................................2審核工作質量考核管理辦法......................................................................................................11初評復評換證審核上報材料要求...................................

3、.......................................................14監(jiān)督審核上報材料要求及評分規(guī)則..........................................................................................19ISO9001標準要素刪減合理性的要求.....................................

4、..................................................21認證范圍的描述要求..................................................................................................................24申請認證組織所需的資質證明..............................

5、....................................................................29EMS認證提交環(huán)評、三同時及守法證明的要求.......................................................................33QMS初評審核計劃示例.............................................

6、..................................................................35QMS復評審核計劃示例...............................................................................................................38QMS監(jiān)督審核計劃示例.................

7、..............................................................................................41EMS第一階段審核計劃示例.......................................................................................................43EMS第二階

8、段審核計劃示例.......................................................................................................45EMS復評審核計劃示例.................................................................................................

9、..............47EMS監(jiān)督審核計劃示例...............................................................................................................49多體系審核項目推進表示例....................................................................

10、..................................51QMS審核項目推進表示例...........................................................................................................53認證（獲證）組織分類管理辦法.................................................

11、.............................................54認證（獲證）組織評價情況記錄表..........................................................................................56客戶滿意度調查表審核員部分.....................................................

12、...................................57審核員工作情況評價表..............................................................................................................58審核人天數(shù)計算方法及輸入規(guī)范...............................................

13、...............................................59預訪問報告..................................................................................................................................61現(xiàn)場審核不通過情況說明表......................

14、................................................................................62審核員通訊錄…………………………………………………………………………………..63CQC江蘇評審中心第2頁審核實施作業(yè)規(guī)范審核實施作業(yè)規(guī)范1.目的目的確保審核工作質量并如期完成審核任務，達到審核目的，讓受審核方滿意。2.職責職責2.1審核組長負責對整個審核實施過程進行控制與管

15、理。2.2審核員負責按照審核計劃參與現(xiàn)場審核。3.工作要求工作要求3.1審核組長接收并核對審核資料，審核組長收到審核部寄送的審核材料后，應核對其完整性，若發(fā)現(xiàn)不完整應及時與審核管理人員或受審核方聯(lián)系，進行補充。3.2文件審核（監(jiān)督審核無此步驟）及預訪問3.2.1在現(xiàn)場審核前，審核組長應對受審核方的體系文件進行充分的審核，并將文件審核中發(fā)現(xiàn)的問題與受審核方進行溝通。文件審核中發(fā)現(xiàn)的問題應在實施現(xiàn)場審核前糾正完畢。3.2.2預訪問3.2.2

16、.1通過預訪問對受審核方進行初步了解，溝通和確認相關信息，并確定開展現(xiàn)場審核的可行性，明確實施現(xiàn)場審核的日期。3.2.2.2仔細核實受審核方人員、規(guī)模、審核范圍、標準條款刪減情況及其合理性、組織機構、部門職責與主要活動、區(qū)域分布、工藝過程、體系運行情況、作息時間等方面的內容是否與申請資料一致。若發(fā)現(xiàn)受審核方的人員、規(guī)?；驅徍朔秶c申請書不一致，必須及時與審核部審核安排人員聯(lián)系（必要時填寫《預訪問報告》），經處理完畢得到答復后方可組建審核