證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則

1、1證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則（征求意見稿）（征求意見稿）第一章第一章總則第一條第一條為了規(guī)范證券公司集合資產管理業(yè)務活動，根據《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），制定本細則。第二條第二條證券公司在中華人民共和國境內從事集合資產管理業(yè)務適用本細則。法律、行政法規(guī)和和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）對證券公司集

2、合資產管理業(yè)務另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三條第三條證券公司從事集合資產管理業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循公平、公正原則；誠實守信，審慎盡責；堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益。第四條第四條證券公司從事集合資產管理業(yè)務，應當建立健全風險管理與內部控制制度，規(guī)范業(yè)務活動，防范和控制風險。第五條第五條未依法向中國證監(jiān)會及其派出機構履行報批或者報備程序，證券公司不得從事集合資產管理業(yè)務，或者以任何形式

3、變相從事集合資產管理業(yè)務。第六條第六條證券公司從事集合資產管理業(yè)務，應當為特定客戶提供服務，設立集合資產管理計劃（以下簡稱集合計劃或計劃），3第十一條第十一條證券公司設立集合資產管理計劃應當向中國證監(jiān)會提交下列材料：（一）申請報告或備案報告；（二）集合資產管理計劃說明書、合同擬定文本、風險揭示書；（三）資產托管協(xié)議；（四）合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見；（五）已有集合計劃運作及資產管理人員配備情況的說明；（六）關于后續(xù)投資運作合法合規(guī)的承諾；（

4、七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。計劃說明書是集合資產管理合同的組成部分，與集合資產管理合同具有同等法律效力。第十二條第十二條證券公司從事集合資產管理業(yè)務，應當依據法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，與客戶、資產托管機構簽訂集合資產管理合同，約定客戶、證券公司、資產托管機構的權利義務。集合資產管理合同應當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的必備條款。第十三條第十三條集合資產管理合同應當包括風險揭示條款，詳細說明下列風險的含義、特征和可能引起的后果：（