供應(yīng)鏈企業(yè)間信任及其違約風(fēng)險(xiǎn)的研究.pdf

1、供應(yīng)鏈管理正成為國(guó)際企業(yè)界盛行的一種先進(jìn)管理模式。近幾年來，突發(fā)事件及供應(yīng)鏈企業(yè)間賒欠事件的增多等因素，尤其是在中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的今天，企業(yè)間的“信”卻面臨著嚴(yán)峻考驗(yàn)，在經(jīng)濟(jì)利益的誘惑下，企業(yè)已經(jīng)越來越難以做到“重信輕利”，使得供應(yīng)鏈中的違約風(fēng)險(xiǎn)越來越多，違約風(fēng)險(xiǎn)造成的危害也越來越嚴(yán)重。因此，能否正確把握和建立企業(yè)間信任及合作關(guān)系，是供應(yīng)鏈企業(yè)間合作伙伴健康發(fā)展的保證。能否加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)鏈中違約風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和防范，是關(guān)系到供應(yīng)鏈管理取得預(yù)

2、期效果的關(guān)鍵。通過本文的研究，首先，增加了供應(yīng)鏈違約風(fēng)險(xiǎn)對(duì)供應(yīng)鏈的影響效應(yīng)研究，更加豐富了企業(yè)間信任領(lǐng)域的研究成果，針對(duì)中國(guó)企業(yè)的文化背景，建立供應(yīng)鏈企業(yè)間信任的產(chǎn)生機(jī)制及其與合作的關(guān)系。進(jìn)一步拓展了供應(yīng)鏈違約風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制的研究領(lǐng)域，使違約風(fēng)險(xiǎn)理論研究達(dá)到系統(tǒng)狀態(tài)，補(bǔ)充了對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的理論研究。其次，有助于開闊企業(yè)思路，打造以信任為基礎(chǔ)的企業(yè)間合作及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的指導(dǎo)框架。提供了識(shí)別、控制與防范供應(yīng)鏈違約風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)踐方法，對(duì)指導(dǎo)我國(guó)企業(yè)在

3、實(shí)施供應(yīng)鏈管理過程中如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，獲得最大經(jīng)濟(jì)效益具有重要的作用，增強(qiáng)和彌補(bǔ)了現(xiàn)實(shí)性和可操作性。 本文以系統(tǒng)的理論梳理和實(shí)地調(diào)研為基礎(chǔ)，堅(jiān)持“真實(shí)、準(zhǔn)確、全面、深刻”的研究思想，沿循資料準(zhǔn)備和開展調(diào)研、理論推導(dǎo)與定性研究、經(jīng)驗(yàn)研究與企業(yè)調(diào)查、定量研究與實(shí)證分析、補(bǔ)充調(diào)研和成果修訂的研究路線。運(yùn)用博弈論、灰色系統(tǒng)理論和隨機(jī)分析理論等對(duì)供應(yīng)鏈中的違約風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的研究，在歸納分析供應(yīng)鏈違約風(fēng)險(xiǎn)形成原因的基礎(chǔ)上，從微觀角度解釋生成機(jī)制

4、，從宏觀層次上分析違約風(fēng)險(xiǎn)給供應(yīng)鏈帶來的負(fù)面影響，通過供應(yīng)商和銷售商兩個(gè)維度建立違約風(fēng)險(xiǎn)影響評(píng)價(jià)模型；以“信任”作為研究的切入點(diǎn)，從本土化的視角探討了供應(yīng)鏈企業(yè)間信任的產(chǎn)生機(jī)制及其對(duì)合作的影響，進(jìn)一步識(shí)別了合作伙伴選擇的供應(yīng)鏈違約風(fēng)險(xiǎn)，分析了信息共享對(duì)供應(yīng)鏈違約風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的作用。最后以新的財(cái)務(wù)角度研究供應(yīng)鏈違約風(fēng)險(xiǎn)防范和控制。以期達(dá)到有效識(shí)別、度量和規(guī)避違約風(fēng)險(xiǎn)的目的，為供應(yīng)鏈企業(yè)間信任領(lǐng)域及其違約風(fēng)險(xiǎn)管理體系的理論研究與相關(guān)的實(shí)踐

5、，做出一些有意義的探索。 詳細(xì)闡述了供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈管理基礎(chǔ)知識(shí)，為本文的研究作出理論鋪墊。定性分析供應(yīng)鏈違約風(fēng)險(xiǎn)的形成原因以及違約風(fēng)險(xiǎn)對(duì)供應(yīng)鏈的影響；因?yàn)楣?yīng)鏈中供應(yīng)商--銷售商是二元結(jié)構(gòu)，以此訂貨過程為研究對(duì)象，運(yùn)用Stackelberg博弈，分別就供、銷雙方各自違約的兩種情況，定量分析違約風(fēng)險(xiǎn)對(duì)供應(yīng)鏈的影響。創(chuàng)新在于，供商增加違約概率會(huì)降低銷商的最優(yōu)訂貨量及銷商、供商和供應(yīng)鏈最優(yōu)利潤(rùn)等；銷商增加違約概率則會(huì)增加供商的最優(yōu)訂價(jià)

6、等，以實(shí)際案例分別進(jìn)行分析；建立供商--銷商雙方滿意度模型。分析表明，由于雙方不信任和不滿意而存在的違約風(fēng)險(xiǎn)降低了合作伙伴的關(guān)系以及供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性。 劃分了適合中國(guó)企業(yè)本土文化的信任維度，在信任產(chǎn)生的前因性及機(jī)制性的研究基礎(chǔ)上，探索供應(yīng)鏈內(nèi)企業(yè)間信任的產(chǎn)生機(jī)制，提煉出影響信任產(chǎn)生的自變量及控制變量；從供應(yīng)商的特征以及企業(yè)與供應(yīng)商的關(guān)系特征兩方面，逐一對(duì)自變量與信任的關(guān)系進(jìn)行分析；通過企業(yè)間信任與合作的關(guān)系、演化過程，以及控制變量

7、企業(yè)的自身特征與企業(yè)間的信任與合作，研究了供應(yīng)鏈內(nèi)企業(yè)間信任對(duì)合作的影響；驗(yàn)證了中國(guó)企業(yè)本土文化的信任與合作的變量測(cè)量。創(chuàng)新在于，將信任劃分為“計(jì)算型信任”和“關(guān)系型信任”兩個(gè)維度；將企業(yè)自身特征以控制變量的方式引入研究模型中，使企業(yè)間信任的產(chǎn)生機(jī)制研究更加完善；并將企業(yè)間的合作分為“計(jì)算型合作”和“關(guān)系型合作”，計(jì)算型信任對(duì)關(guān)系型合作的直接影響為顯著的負(fù)向關(guān)系，如果計(jì)算型信任可以轉(zhuǎn)化為關(guān)系型信任或計(jì)算型合作，就可以促進(jìn)關(guān)系型合作。結(jié)果

8、表明，企業(yè)在選擇與供應(yīng)商的合作方式時(shí)一定要兼顧企業(yè)間的信任問題。變量測(cè)量結(jié)果驗(yàn)證了信任與合作的劃分適合中國(guó)企業(yè)本土文化的合理分類方式。將信任作為中介變量，根據(jù)計(jì)算結(jié)果檢驗(yàn)了假設(shè)的成立。 分析了合作伙伴關(guān)系帶來利益的同時(shí)也帶來了違約風(fēng)險(xiǎn)；回顧了合作伙伴選擇的影響因素，為了有效地識(shí)別和防范違約風(fēng)險(xiǎn)，提出了影響合作伙伴選擇的重要因素，簡(jiǎn)述了供應(yīng)鏈合作伙伴的評(píng)價(jià)選擇程序，分析了現(xiàn)有供應(yīng)鏈合作伙伴選擇方法的優(yōu)缺點(diǎn)。創(chuàng)新在于，鑒于所研究系統(tǒng)

9、的灰色性特點(diǎn)，利用灰色系統(tǒng)理論，基于違約樣本，建立了一個(gè)“典型違約企業(yè)”，給出了合作伙伴選擇的灰關(guān)聯(lián)度方法。實(shí)例表明，該方法能有效地識(shí)別和防范供應(yīng)鏈合作伙伴的違約風(fēng)險(xiǎn)。 分析了信息共享防范和控制違約風(fēng)險(xiǎn)的作用；基于博弈論證明信息共享實(shí)現(xiàn)的重要作用是激勵(lì)，在激勵(lì)機(jī)制的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)信息共享模型以及信息共享的激勵(lì)方式；分析信息共享的有效實(shí)現(xiàn)途徑來防范和控制供應(yīng)鏈違約風(fēng)險(xiǎn)，包括供應(yīng)鏈企業(yè)實(shí)現(xiàn)信息化，企業(yè)股權(quán)控制，加強(qiáng)信任與交流等；另外，

10、針對(duì)不同的信息，需要采用不同的信息共享方式。創(chuàng)新在于，提出恰當(dāng)?shù)募?lì)措施則可以調(diào)動(dòng)供應(yīng)鏈企業(yè)信息共享的積極性，且激勵(lì)效果的實(shí)現(xiàn)程度受到社會(huì)信息傳播速度的影響，給出了有效的信息共享激勵(lì)方式。結(jié)果表明，重點(diǎn)給出的合作伙伴間股權(quán)控制是一種信息共享的有效實(shí)現(xiàn)方式。 分析了供應(yīng)商管理庫存(VMI)模式的信用風(fēng)險(xiǎn)管理，基于財(cái)務(wù)角度，為主要的信用風(fēng)險(xiǎn)管理工具信用衍生產(chǎn)品的剖析提供理論基礎(chǔ)；提出信用衍生產(chǎn)品的業(yè)務(wù)工具倉單質(zhì)信，是新型而極具實(shí)用價(jià)

11、值的VMI信用風(fēng)險(xiǎn)管理工具；剖析了倉單質(zhì)信給VMI運(yùn)作帶來的改變，建立VMI模式下考慮信用風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)鏈?zhǔn)找娣峙錂C(jī)制；介紹信用衍生產(chǎn)品的主要形式信用違約互換，在假定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和違約風(fēng)險(xiǎn)線性相關(guān)的前提下，給出了標(biāo)準(zhǔn)信用違約互換和遠(yuǎn)期信用違約互換的簡(jiǎn)約定價(jià)模型。創(chuàng)新在于，實(shí)證分析了建立VMI模式下控制信用風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)鏈?zhǔn)找娣峙淠Ｐ偷膶?shí)踐意義，進(jìn)一步增加收益分配機(jī)制的可操作性；發(fā)現(xiàn)違約風(fēng)險(xiǎn)是決定信用違約互換的關(guān)鍵變量，以銷售商違約為例，利用信用違約

12、互換模型規(guī)避供應(yīng)鏈違約風(fēng)險(xiǎn)，供應(yīng)商和銷售商更易達(dá)成交易。結(jié)果表明，可以從財(cái)務(wù)角度運(yùn)用信用衍生產(chǎn)品來防范和控制供應(yīng)鏈違約風(fēng)險(xiǎn)。 國(guó)內(nèi)外供應(yīng)鏈管理的實(shí)踐證明，供應(yīng)鏈隨時(shí)都面臨著違約風(fēng)險(xiǎn)的考驗(yàn)，經(jīng)受著由于違約風(fēng)險(xiǎn)帶來的危害。雖然供應(yīng)鏈中違約風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生幾率高、危害大，尤其是對(duì)于中國(guó)企業(yè)間信任的經(jīng)驗(yàn)研究相對(duì)缺乏。但研究認(rèn)為供應(yīng)鏈內(nèi)企業(yè)間信任及合作關(guān)系能夠通過有效途徑來正確把握和建立，供應(yīng)鏈中違約風(fēng)險(xiǎn)可以采取有效措施加以識(shí)別、防范和控制。希