證券投資學(xué)試題已排版

1、證券概述１、證券按其性質(zhì)不同，可以分為（Ａ）。Ａ.憑證證券和有價(jià)證券Ｂ.資本證券和貨券Ｃ.商品證券和無價(jià)證券Ｄ.虛擬證券和有券２、廣義的有價(jià)證券包括（Ａ）貨幣證券和資本證券。Ａ.商品證券Ｂ.憑證證券Ｃ.權(quán)益證券Ｄ.債務(wù)證券３、有價(jià)證券是（Ｃ）的一種形式。Ａ.商品證券Ｂ.權(quán)益資本Ｃ.虛擬資本Ｄ.債務(wù)資本４、證券按發(fā)行主體不同，可分為公司證券、（Ｄ）、政府證券和國際證券。Ａ.銀行證券Ｂ.保險(xiǎn)公司證券Ｃ.投資公司證券Ｄ.金融機(jī)構(gòu)證券５、證券持

2、有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此收益的最終源泉是（Ｃ）。Ａ.買賣差價(jià)Ｂ.利息或紅利Ｃ.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的價(jià)值增值Ｄ.虛擬資本價(jià)值６、投資者持有證券是為了取得收益，但持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風(fēng)險(xiǎn)。所以，收益是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)與收益成（Ａ）關(guān)系。Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相關(guān)Ｄ.線性１、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。（對(duì)）２、購物券是一種有價(jià)證券。（錯(cuò)）３、有價(jià)證券是指無票面金額，證明持券人有權(quán)按

3、期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證券。（錯(cuò)）４、有價(jià)證券的價(jià)格證明了它本身是有價(jià)值的。（錯(cuò)）５、有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，所以沒有價(jià)格。（錯(cuò)）６、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。（對(duì)）７、持有有價(jià)證券可以獲得一定數(shù)額的收益，這種收益只有通過轉(zhuǎn)讓有價(jià)證券才能獲得。（錯(cuò)）８、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。（對(duì)）９、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證券。（對(duì)）１０、

4、股票、債券和證券投資基金屬于貨幣證券。（錯(cuò)）債券１、債券是由（Ｃ）出具的。Ａ.投資者Ｂ.債權(quán)人Ｃ.債務(wù)人Ｄ.代理發(fā)行者２、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（Ａ）。Ａ.債權(quán)Ｂ.資產(chǎn)所有權(quán)Ｃ.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)Ｄ.資金使用權(quán)３、債券根據(jù)（Ｄ）分為政府債券、金融債券和公司債券。Ａ.性質(zhì)Ｂ.對(duì)象Ｃ.目的Ｄ.主體４、計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券被稱為（Ｂ）。Ａ.貼現(xiàn)債券Ｂ.復(fù)利債券Ｃ.單利債券Ｄ.累進(jìn)利率債券５、

5、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（Ｃ）。Ａ.平價(jià)方式Ｂ.溢價(jià)方式Ｃ.折價(jià)方式Ｄ.都不是６、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（A）。Ａ.券面形態(tài)Ｂ.發(fā)行方式Ｃ.流通方式Ｄ.償還方式７、公債不是（D）。Ａ.有價(jià)證券Ｂ.虛擬資本Ｃ.籌資手段Ｄ.所有權(quán)憑證８、安全性最高的有價(jià)證券是（B）。Ａ.股票Ｂ.國債Ｃ.公司債券Ｄ.金融債券９、公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（A）。Ａ.信用公司債Ｂ.承保公司債Ｃ.參與公司債Ｄ.收益公司債１０、公司以

6、其金融資產(chǎn)抵押而發(fā)行的債券是（C）。委托人之間訂有信托契約。（對(duì)）３、公司型基金是以發(fā)行股份的方式募集資金的。（對(duì)）４、契約型基金設(shè)有董事會(huì)。（錯(cuò)）５、基金托管人是基金資產(chǎn)的名義持有人。（對(duì)）６、基金管理人的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)投資分析、決策，并向基金托管人發(fā)出買進(jìn)或賣出證券及相關(guān)指令。（對(duì)）７、債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)下降；反之，若市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升。（錯(cuò)）８、根據(jù)我國相關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，各基金資

7、產(chǎn)之間可以相互交易。（錯(cuò)）９、基金托管人也可以從事基金投資。（錯(cuò)）１０、契約型基金是依法注冊(cè)的法人。（錯(cuò)），金融衍生工具１、１９７５年１０月２０日率先開辦政府國民抵押協(xié)會(huì)的抵押債券期貨，標(biāo)志著利率期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（B）。Ａ.芝加哥商業(yè)交易所Ｂ.芝加哥期貨交易所Ｃ.紐約證券交易所Ｄ.美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所２、１９８２年２月率先開辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（D）。Ａ.芝加哥商業(yè)交易所Ｂ.芝加哥

8、期貨交易所Ｃ.紐約證券交易所Ｄ.美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所３、先在期貨市場(chǎng)買進(jìn)期貨，以便將來在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)時(shí)不致因價(jià)格上漲而造成經(jīng)濟(jì)損失的期貨交易方式是（A）。Ａ.多頭套期保值Ｂ.空頭套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值４、先在期貨市場(chǎng)賣出期貨，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)，以期貨市場(chǎng)的盈利彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失從而達(dá)到保值的期貨交易方式是（B）。Ａ.多頭套期保值Ｂ.空頭套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值５、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（D）

9、價(jià)格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。Ａ.市場(chǎng)價(jià)格Ｂ.買入價(jià)格Ｃ.賣出價(jià)格Ｄ.協(xié)議價(jià)格６、金融期貨的交易對(duì)象是（C）。Ａ.金融商品Ｂ.金融商品合約Ｃ.金融期貨合約Ｄ.金融期權(quán)７、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的（A）。Ａ.長期看漲期權(quán)Ｂ.長期看跌期權(quán)Ｃ.短期看漲期權(quán)Ｄ.短期看跌期權(quán)８、認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購期限一般為（B）。Ａ.２１０年Ｂ.３１０年Ｃ.兩周到３０天Ｄ.兩周到６０天１、所謂金融期貨，是指以各種金融商品如外匯、債券、股價(jià)指數(shù)等作為標(biāo)的物的

10、期貨交易方式。（對(duì)）２、期貨交易的目的是為生產(chǎn)和經(jīng)營籌集必要的資金及為暫時(shí)閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機(jī)會(huì)。（錯(cuò)）３、在期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是做相反交易對(duì)沖了結(jié)的。（對(duì)）４、多頭套期保值，是指為回避未來現(xiàn)貨價(jià)格上漲的不利風(fēng)險(xiǎn)，先行買進(jìn)期貨，而于合約到期前再賣出以實(shí)現(xiàn)套期保值的策略。（對(duì)）５、期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而獲得了買或賣的權(quán)利，但不承擔(dān)必須買或賣的義務(wù)。（對(duì)）６、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的

11、選擇并履行成交時(shí)的允諾。（對(duì)）７、看跌期權(quán)的賣方具有在一定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)買進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。（對(duì)）８、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。（錯(cuò)）９、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。（錯(cuò)）１０、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。（錯(cuò)）證券市場(chǎng)概述１、證券市場(chǎng)按其職能（即縱向結(jié)構(gòu)）劃分，可分為（C）。Ａ.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)Ｂ.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)Ｃ.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)Ｄ.國內(nèi)市場(chǎng)和國外市場(chǎng)２、下列不屬于證券市