金融市場基礎知識必背內容

1、金融市場基礎知識必背內容：金額篇金融市場基礎知識必背內容：金額篇一、金融市場體系一、金融市場體系1.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票主板上市，應當符合的條件：公司股本總額不少于人民幣五千萬元公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。2.債券型上市公司必須符合的條件：公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資

2、產不低于人民幣6000萬元。3.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票創(chuàng)業(yè)板上市，應當符合的條件：公司股本總額不少于人民幣三千萬元公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。二、證券市場主體二、證券市場主體1.證券資產管理業(yè)務：證券公司從事資產管理業(yè)務，公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定，設立規(guī)定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產

3、管理計劃的凈資本限額為5億元。2.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。3.會計師事務所申請證券資格的條件：凈資產不少于500萬元會計師事務所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于8000萬元上一年度業(yè)務收入不少于8000萬元，其中審計業(yè)務收入不少于6000萬元。4.申請證券、期貨投資咨詢機構具備的條件：有

4、100萬元人民幣以上的注冊資本。5.申請證券評級業(yè)務許可的條件：具有中國法人資格，實收資本與凈資本資產均不少于人民幣2000萬元。6.資產評估機構申請條件：凈資產不少于200萬元最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。7.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元，注冊資本應當為實收資本，其股東應當用貨幣出資。8.證券登記結算公司的設立條件：自有資金不少于人民幣2億元。2.2004年5

5、月，經國務院批準，中國證監(jiān)會批復同意深圳證券交易所在主板市場內設立中小板塊。3.2001年7月16日正式開辦三板市場，官方名稱是“代辦股份轉讓系統(tǒng)”。4.上海證交所成立于1990年11月26日，同年12月19日開業(yè)，歸屬中國證監(jiān)會直接管理。5.深圳證交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式營業(yè)。6.股票型上市公司：在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載開業(yè)在3年以上，最近3年連續(xù)營利。7.債券型上市公司：公司債

6、券的期限為1年以上。8.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件：依法設立且存續(xù)滿2年。9.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者條件，對于個人投資者：具有2年以上證券投資經驗。10.區(qū)域性股權交易市場(又稱區(qū)域性市場、區(qū)域股權市場、第四板市場)2008年天津股權交易所的成立，是此次浪潮開始的標志性起點。二、證券市場主體二、證券市場主體1.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據，期限從3個月到三年不等。2.2007年9月29日，中國投資有限

7、責任公司(簡稱中投公司)正式掛牌成立。3.企業(yè)年金基金不得直接投資于權證，但因投資股票、分離交易可轉換債等投資品種而衍生獲得的權證，應當在權證上市交易之日起10個交易日內賣出。4.證券公司監(jiān)管制度中的信息報送與披露制度要求：信息報送制度，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內，向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內送月度報告。5.證券資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或