東方證券股份有限公司信息隔離墻制度管理體系

1、1東方證券股份有限公司內幕交易綜合防控教育東方證券股份有限公司內幕交易綜合防控教育一、內幕信息一、內幕信息（一）內幕信息涵義證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。（二）內幕信息種類下列信息皆屬內幕信息：1、公司的經營方針和經營范圍的重大變化；2、公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；3、公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；4、公司發(fā)生重

2、大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；5、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；6、公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化；7、公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動；8、持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；9、公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；10、涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；11、公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高3他人買

3、賣相關證券的行為。（二）證券公司可能涉及的內幕交易證券公司因其地位特殊性，在信息獲取上較一般投資者更具優(yōu)勢，往往造成信息的不對稱，而這種不對稱就會引發(fā)內幕交易。1、證券公司投資銀行部門利用與其客戶的關系獲得該客戶的內幕信息，并將內幕信息泄露給公司自營部門、資產管理部門或研究咨詢部門，后者根據內幕信息進行投資或對客戶做出投資建議。2、證券公司研究咨詢人員在上市公司調研以及交流活動中接觸的內幕信息，并將內幕信息泄露給自營部門、資產管理部門或

4、研究咨詢部門，后者根據內幕信息進行投資或對客戶做出投資建議，后者根據內幕信息進行投資或對客戶做出投資建議。3、證券公司上述投行人員、研究咨詢人員等內幕信息知情人員利用內幕信息進行內幕交易。4、非內幕信息知情人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息進行內幕交易。（三）禁止內幕交易的相關規(guī)定和罰則1、《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。2、《證券法》第七