“借款”型受賄犯罪的證據(jù)收集和認定

1、“借款”型受賄犯罪的證據(jù)收集和認定(作者:黃勇單位:湖南省株洲縣檢察院)近年來，司法實踐中出現(xiàn)了越來越多以借款為名來掩飾受賄本質的犯罪形式，這種民事與刑事交織的行為形式給司法認定帶來較大困難。雖然最高人民法院在《全國法院審理經(jīng)濟犯罪案件工作座談會紀要》對“以借款為名索取或者非法收受財物行為的認定”列舉了需要考察的七大因素，但稍嫌原則且缺乏可操作性。區(qū)分某一行為是民事借款還是刑事受賄，應該以受賄罪的構成要件為基礎，結合案件具體情況，針對考

2、察因素全面收集證據(jù)，并在綜合分析的基礎上加以判定。下面就以民事借貸行為的發(fā)生、發(fā)展為邏輯順序，重點從刑事犯罪構成客觀要件角度，對“借款”型受賄犯罪的證據(jù)收集和認定淺抒拙見。一、借貸雙方關系證據(jù)考察判斷法律關系的性質，首先要考察主體間的關系。要判斷某一行為是民事借貸還是刑事受賄，需要對所謂借貸雙方的地位、日常關系和經(jīng)濟往來情況進行逐一考察。（一）考察主體雙方地位關系一般來說，民事借貸關系有如下兩個突出特點：一是雙方一般為平等民事主體，即便

3、社會地位有所差別，也往往具有親戚、朋友的身份關聯(lián)，且在職務、地位等方面沒有制約和隸屬關系；二是具有明顯的民間互助互利性，部分是無償、無息的，出借方對借入方的償付能力和可靠性給予了積極評價，較為信任。而“借款”型受賄犯罪中，借貸雙方往往具有某種職務或業(yè)務上的制約與被制約的關系，或具有特定關系里的地位差別。比如，借貸雙方為上下級關系，或出借方的生產(chǎn)經(jīng)營的審批、管理等權力掌握在借入方手中等。（二）考察主體雙方交往情況民間借貸，往往是在親朋好友

4、間進行，雙方往往保持有日常交往和接觸，或者有經(jīng)濟上的來往。如果雙方關系一般，日常很少往來甚至是初次交往，出借方就慷慨解囊，尤其在借款數(shù)額較大且沒有打借條的情況下，其正常民事借貸的說法就值得懷疑。因此，偵查過程中，需要對主體雙方的關系好壞、日常交往多少、是否有過其他經(jīng)濟往來、有無債權債務關系進行綜合了解，從而為進一步判斷行為性質開啟“疑問”之門。（三）考察出借方是否請托借入方利用職務便利為其謀取利益出借方利用借入方的職務便利為自己謀取利益

5、，是判斷是否為“借款”型受賄的考察重點，也是優(yōu)先評價因素。因此，對于一方或雙方均辯稱為“借款”的情況，要重點考察在借款發(fā)生前后一定時間內，出借方是否有請托借入方利用職務便利為自己謀取利益的情況存在。認定中，有兩點需要注意：一是借款發(fā)生時間與“利用職務之便謀取利益”的時間間隔不宜過長，或者為正在“利用職務之便謀取利益”過程中，或者為之前或之后的三、五年內為宜；二是案發(fā)時，如果借款行為剛剛發(fā)生不久，已排除之前和之后有“利用職務之便謀取利益”

6、的情況，仍需重點進一步判斷出借方是否有需要利用借入方職務便利、為（一）考察是否出具借款手續(xù)對于小額的“借款”行為，借條是否出具并不是區(qū)分民事借貸和“借款”型受賄的關鍵依據(jù)，但是，如果查明借款數(shù)額較大且雙方日常交往不多甚至沒有交往卻沒有借條等借款手續(xù)，則明顯與常理相悖，存在受賄犯罪嫌疑。需要注意的是，司法實踐中有在得知被告發(fā)或調查后，受賄人找行賄人串供而補簽、偽造借條的情況。因此，在偵查過程中，對于受賄人提供的借條等證明借款的憑證，要將之

7、作為重要物證，審查其形成過程?？梢酝ㄟ^借貸雙方說法不一致發(fā)現(xiàn)疑點，也可以通過物證檢驗的方法，對書寫時間、紙張出廠日期等進行鑒定，發(fā)現(xiàn)受賄人辯解或行賄人證言與借條形成時間、地點的矛盾。（二）考察借條內容對于民事借貸來說，借條約定內容的繁簡、多少與雙方關系的親疏往往存在一定的對應關系，即關系越近，約定內容越簡單、模糊，關系越遠，約定內容越詳細、具體。如果借貸雙方平時交往較少或根本沒有交往，但借條內容卻只是寫明借款數(shù)額，對歸還日期、借款利率及

8、擔保、抵押等情況一概不提，其借貸的真實性就值得懷疑。（三）考察借貸是否公開、有無第三人在場或知情民事借貸作為一種正當?shù)拿袷路尚袨椋⒉槐苤M為第三人得知。但基于受賄的本質特點，“借款”型受賄犯罪中的“借款”雙方為避免節(jié)外生枝和事情敗露，往往是秘密進行，盡量避免有第三人在場或知情，即便有第三人參與，其也僅僅是充當借款行為的“執(zhí)行工具”，對于“借款”的原因、事由等具體情況并不了解。（四）考察出借方對借出款項的態(tài)度對于正常的借貸行為，出借

9、方借出款項后，會較為謹慎、穩(wěn)妥的保管借條，而對于“借款”型受賄行為來說，行賄一方在“出借”錢款后，基于行賄目的和不會討要所謂“借款”的考慮，往往并不重視借條的保管甚至隨手撕掉或丟掉借條。同時，如果行賄方的錢來源于單位資金，在財務上一般不會掛應收款，而是表現(xiàn)為以某種合理的名義開支，或采用各種方式分批沖賬、作平帳目。因此，在認定時，應調取借貸雙方是否有討債情節(jié)的供述或證言，尤其對該筆款項的單位財務記錄和掛帳情況進行查證。（五）考察借款交付方

10、式偵查過程中，判斷是正當借款還是受賄的一個重要考量標準就是款項的支付方式。對于正常民事借貸，尤其是一些大額款項的交付，基于安全、方便、快捷等考慮，一般會采取銀行轉帳的方式，尤其在借貸雙方相距較遠的情況下，更是如此。而在“借款”型受賄中，為逃避偵查、避人耳目，行受賄雙方往往“舍便求難”，采取現(xiàn)金方式交付。即便在移轉金額較大、相互距離遙遠的情況下，也要采取現(xiàn)金的方式長途跋涉交付，這就明顯有悖于正常的交轉習慣而令人懷疑。四、借貸款項歸還情況的