上市公司信息披露制度

1、上市公司信息披露制度上市公司信息披露制度第1章總則第1條為規(guī)范本公司信息披露，保障信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，促進(jìn)公司依法規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等國家有關(guān)法律、法規(guī)及《股票上市規(guī)則》、《公開發(fā)行股票企業(yè)信息披露實(shí)施細(xì)則》、《公司章程》的有關(guān)要求，特制定本信息披露制度。第2章公司信息披露的基本原則第2條本制度所稱信息披露是指將可能對公司股票及其衍生品種交易價格已經(jīng)

2、或可能產(chǎn)生較大影響或影響投資者決策的信息，在規(guī)定時間內(nèi)，通過規(guī)定的媒體，以規(guī)定的方式向社會公眾公布，并送達(dá)證券監(jiān)管部門備案。第3條信息披露是公司的持續(xù)責(zé)任，公司應(yīng)該忠實(shí)、誠信地履行持續(xù)信息披露的義務(wù)。第4條公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的信息披露的內(nèi)容和格式要求、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、主動、及時地披露所有可能對股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息。第5條公司信息披露要體現(xiàn)公開、公正、公平對待所有股東的原則。第3章信息披

3、露的內(nèi)容第6條公司應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報告和臨時報告。年度報告、中期報告和季度報告為定期報告，其他報告為臨時報告。第7條臨時報告包括但不限于下列事項。1.董事會決議。2.監(jiān)事會決議。3.召開股東大會或變更召開股東大會日期的通知。4.股東大會決議。5.獨(dú)立董事的聲明，意見及報告。6.收購或出售資產(chǎn)達(dá)到應(yīng)披露的標(biāo)準(zhǔn)時。7.關(guān)聯(lián)交易（達(dá)到應(yīng)披露的標(biāo)準(zhǔn)時）。8.重要合同（借貸、委托經(jīng)營、受托經(jīng)營、委托理財、贈與、承包、租賃等）的訂立、變更和終

4、止。9.重大行政處罰和重大訴訟、仲裁案件。10.可能依法承擔(dān)的賠償責(zé)任。11.公司章程、注冊資本、注冊地址、名稱發(fā)生變更。12.經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化。13.變更募集資金投資項目。14.直接或間接持有另一上市公司發(fā)行在外的普通股5%以上。15.持有公司5%以上股份的股東，其持有股份增減變化達(dá)5%以上。16.公司董事長、三分之一以上董事、總經(jīng)理發(fā)生變動。于指定的證券交易所網(wǎng)站。第17條公司應(yīng)披露的信息也可以載于其他公共媒體，但刊載

5、的時間不得先于指定報紙和網(wǎng)站。第6章公司信息披露的責(zé)任劃分第18條董事會秘書的責(zé)任。1.董事會秘書為公司與證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交證券交易所要求的文件，組織完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的任務(wù)。2.負(fù)責(zé)信息的保密工作，制訂保密措施，內(nèi)幕信息泄露時，及時采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清，并報告證券交易所和中國證監(jiān)會。3.董事會秘書經(jīng)董事會授權(quán)協(xié)調(diào)和組織信息披露事項，包括建立信息披露的制度、負(fù)責(zé)與新聞媒體及投資者的聯(lián)系、接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股

6、東與董事、向投資者提供公司公開披露過的資料，保證上市公司信息披露的及時性、合法性、真實(shí)性和完整性。董事會及經(jīng)理層要積極支持董事會秘書做好信息披露工作，其他機(jī)構(gòu)及個人不得干預(yù)董事會秘書按有關(guān)法律、，法規(guī)及規(guī)則的要求披露信息。4.董事會證券事務(wù)代表同樣履行董事會秘書和證券交易所賦予的職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；董事會辦公室負(fù)責(zé)定期報告的資料收集和定期報告的編制，提交董事會秘書初審；協(xié)助董事會秘書做好信息披露工作。5.股東咨詢電話是公司聯(lián)系股東和中

7、國證監(jiān)會，證券交易所的專用電話除董事會秘書外，任何人不得隨意回答股東的咨詢，否則將承擔(dān)由此造成的法律責(zé)任。第19條經(jīng)理班子的責(zé)任。1.經(jīng)理班子應(yīng)當(dāng)及時以書面形式定期或不定期（有關(guān)事項發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向董事會報告公司經(jīng)營，對外投資，重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況?？偨?jīng)理或指定負(fù)責(zé)的副總經(jīng)理，財務(wù)總監(jiān)等人員必須保證這些報告的真實(shí)、及時和完整，并在該書面報告上簽名承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.經(jīng)理班子有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)董事會關(guān)于涉及公司定期

8、報告。臨時報告及公司其他情況的詢問，以及董事會代表股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出的質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.子公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)以書面形式定期或不定期（有關(guān)事項發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向公司總經(jīng)理報告子公司經(jīng)營、管理、對外投資、重大合同簽訂與執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況，子公司總經(jīng)理必須保證該報告的真實(shí)、及時和完整，并在該書面報告上簽名承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。子公司總經(jīng)理對所提供的信息在未公開披露前負(fù)有保密責(zé)任。4.經(jīng)理班子提交董事會的報告和材料應(yīng)履行相

9、應(yīng)的交接手續(xù)，并由雙方就交接的報告和材料情況和交接日期、時間等內(nèi)容簽名認(rèn)可。第20條董事的責(zé)任。1.公司董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。2.未經(jīng)董事會決議或董事長授權(quán)，董事個人不得代表公司或董事會向股東和媒體發(fā)布，披露公司未經(jīng)公開披露過的信息。3.就任子公司董事的公司董事有責(zé)任將涉及子公司經(jīng)營、對外投資、股權(quán)變化、重大合同、擔(dān)