內部信息相關規(guī)章制度

1、內部信息相關規(guī)章制度受控狀態(tài)制度名稱內部信息相關規(guī)章制度文件編號執(zhí)行部門監(jiān)督部門考證部門1.目的與范目的與范圍1.1為規(guī)范股份有限公司（以下簡稱公司）和公司所屬全資及控股子公司（以下簡稱分支機構）的重大信息內部報告工作，保證公司內部重大信息的快速傳遞、歸集和有效管理，及時、準確、全面、完整地披露信息，維護投資者的合法權益，根據《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，結合本公司的實際情況，制定本制度。1.2本制度適用于公司董事、

2、監(jiān)事、高級管理人員及公司各部門、各分支機構。2.相關定相關定義內部信息傳遞是指公司內部各管理層級之間通過內部報告形式傳遞生產經營管理信息的過程。3.公司重大信息的內容公司重大信息的內容3.1公司重大信息包括但不限于以下內容：3.1.1擬提交公司董事會審議的事項。3.1.2擬提交公司監(jiān)事會審議的事項。3.1.3發(fā)生或擬發(fā)生以下重大交易事項。購買或出售長期資產；對外投資（含委托理財、委托貸款等）；提供財務資助；提供擔保；租入或租出資產；簽訂

3、管理方面的合同（委托經營，受托經營等）；贈與或受贈資產；債權或債務重組；研究與開發(fā)項目的轉移；簽訂許可協(xié)議；其他重要交易。3.1.4發(fā)生或擬發(fā)生以下關聯交易事項。前款所述交易事項；購買原材料、燃料、動力；銷售產品、商品；提供或接受勞務；委托或受托銷售；與關聯人共同投資；其他通過約定可能發(fā)生資源或義務轉移的事項。3.1.5重大訴訟事項。3.1.6擬變更募集資金投資項目，基建或技改項目的立項、變更及相關事宜。3.1.7業(yè)績報告與業(yè)績預告的修

4、正事項。3.1.8利潤分配和資本公積金轉增股本事項。3.1.9公司股票交易的異常波動事項。3.1.10公司回購股份相關事項。3.2.3重要事項所涉及的政府批文或法律文書等。3.2.4中介機構關于重要事項所出具的意見書等。4.重大信息內部重大信息內部報告的管理告的管理4.1公司重大信息適時報告制度。4.2公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司各部門負責人，各分支機構的總經理為重大信息內部報告責任人，分支機構辦公室主任為聯絡人。其職責：4.2.

5、1負責并督促相關工作人員做好對重大信息的收集、整理。4.2.2組織編寫重大信息內部報告，并提交報告。4.2.3對報告的真實性、準確性和完整性進行審核。4.2.4及時學習和了解法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對重大信息的有關規(guī)定。4.2.5負責做好與公司重大信息內部報告有關的保密工作。4.3重大信息內部報告的形式及時間期限：4.3.1重大信息內部報告形式：書面形式。傳真形式。電子郵件形式。會議紀要或決議形式。4.3.2重大信息內部報告的時間期限：

6、定期報告：每月初5日內提交報告。非定期報告：以上實時報告均屬于非定期報告。按要求報告：董事會秘書認為有必要時，報告義務人應在2個工作日內提交進一步的相關資料，包括合同、政府批文、法院裁定與判決等。4.4重大信息內部報告的傳遞程序：4.4.1公司各部門、各分支機構知道或應該知道重要事項的具體業(yè)務經辦人員，于確定事項發(fā)生當日向相關重大信息內部報告責任人報告。4.4.2相關重大信息內部報告責任人實時編寫重大信息內部報告，準備相關材料，并對報告

7、和材料的真實性、準確性和完整性進行審核。4.4.3相關重大信息內部報告責任人將重大信息內部報告及相關資料提交公司董事會秘書進行審核、評估。4.4.4相關重大信息內部報告責任人將重大信息內部報告及相關資料提交相應的行政辦公會議研究、審核。4.4.5董事會秘書組織將確定需要履行信息披露義務的重大信息內部報告及相關資料提交董事長審定，對確定需要提交董事會審批的重要事項，提交董事會審議。4.5當本制度3.1所列示的事項觸及下列幾點時，重大信息內