風險控制文檔

1、風險控制文檔（RCDRCD）單位名稱：單位編碼：業(yè)務流程名稱：合同與糾紛業(yè)務流程編碼：當前子流程名稱：糾紛處理當前子流程編碼：最后更新時間:版本：編制部門：規(guī)劃計劃部編制人：控制點編號風險類別風險描述控制目標的類型控制目標具體描述現(xiàn)有控制措施控制方法（自動人工）控制類型（預防性發(fā)現(xiàn)性）控制頻率(隨時日周月度季度年度)控制實施證據(jù)控制文件的文號及名稱有風險但無相應的控制控制不充分現(xiàn)有控制在規(guī)章制度方面存在的問題經(jīng)營決策風險違反法律法規(guī)財務

2、報告失真資產(chǎn)安全受到威脅營私舞弊C:完整性控制A:準確性控制V:有效性控制R:接觸性控制缺少文件文件不完善1.1M1.糾紛的越權(quán)處理。當出現(xiàn)合同爭議時，明晰爭議處理權(quán)限，使得爭議得到及時、準確處理。一旦出現(xiàn)合同糾紛，依合同約定的方式解決。規(guī)劃計劃部和合同經(jīng)辦部門首先明確爭議的原因，界定雙方責任，及時進行處理。人工發(fā)現(xiàn)性隨時《法定代表人授權(quán)委托書》《合同管理程序》JSCX202004第5.4.9條不適用不適用不適用不適用1.2M明確合同糾

3、紛處理原則。對重大合同爭議，有主管部門擬訂爭議處理原則，報送公司領(lǐng)導審核。人工預防性隨時無《合同管理程序》JSCX202004第5.4.9條不適用不適用不適用不適用2.1M2.處理方案及相關(guān)證據(jù)被非相關(guān)人員獲取。確保合同爭議處理方案的時效性和保密性，為公司爭取最大的利益。凡合同有保密條款的，合同經(jīng)辦人與合同管理人員應商定公司內(nèi)部的保密范圍并嚴格執(zhí)行。人工發(fā)現(xiàn)性隨時《合同爭議處理意見》《法律及其他要求獲取信息聯(lián)絡(luò)表》JSCX022004J

4、L01《本公司使用的法律及其他要求清單》JSCX022004JL02《合同管理程序》JSCX202004第5.4.6條不適用不適用不適用不適用2.2M確保相關(guān)取證程序合理、合法。由法律顧問按照法律程序進行取證。人工預防性隨時《合同爭議處理意見》《法律及其他要求獲取信息聯(lián)絡(luò)表》JSCX022004JL01《本公司使用的法律及其他要求清單》JSCX022004JL02《合同管理程序》JSCX202004第5.4.7條不適用不適用不適用不完善

5、2.3M確保合同爭議處理結(jié)果得到妥善保管，防止不相關(guān)人員予以非法獲取。合同履行過程中，對合同爭議處理結(jié)果及時將原件存合同管理部門的法律合同崗位人員存檔備案。人工預防性隨時《合同爭議處理意見》《法律及其他要求獲取信息聯(lián)絡(luò)表》JSCX022004JL01《本公司使用的法律及其他要求清單》JSCX022004JL02《合同管理程序》JSCX202004第5.4.7條不適用不適用不適用不完善，基于：處理結(jié)果的文檔保管程序未做相應規(guī)定。風險控制文

6、檔（RCDRCD）單位名稱：單位編碼：業(yè)務流程名稱：合同與糾紛業(yè)務流程編碼：當前子流程名稱：糾紛處理當前子流程編碼：最后更新時間:版本：編制部門：規(guī)劃計劃部編制人：控制點編號風險類別風險描述控制目標的類型控制目標具體描述現(xiàn)有控制措施控制方法（自動人工）控制類型（預防性發(fā)現(xiàn)性）控制頻率(隨時日周月度季度年度)控制實施證據(jù)控制文件的文號及名稱有風險但無相應的控制控制不充分現(xiàn)有控制在規(guī)章制度方面存在的問題經(jīng)營決策風險違反法律法規(guī)財務報告失真資

7、產(chǎn)安全受到威脅營私舞弊C:完整性控制A:準確性控制V:有效性控制R:接觸性控制缺少文件文件不完善1.1M1.糾紛的越權(quán)處理。當出現(xiàn)合同爭議時，明晰爭議處理權(quán)限，使得爭議得到及時、準確處理。一旦出現(xiàn)合同糾紛，依合同約定的方式解決。規(guī)劃計劃部和合同經(jīng)辦部門首先明確爭議的原因，界定雙方責任，及時進行處理。人工發(fā)現(xiàn)性隨時《法定代表人授權(quán)委托書》《合同管理程序》JSCX202004第5.4.9條不適用不適用不適用不適用1.2M明確合同糾紛處理原則

8、。對重大合同爭議，有主管部門擬訂爭議處理原則，報送公司領(lǐng)導審核。人工預防性隨時無《合同管理程序》JSCX202004第5.4.9條不適用不適用不適用不適用2.1M2.處理方案及相關(guān)證據(jù)被非相關(guān)人員獲取。確保合同爭議處理方案的時效性和保密性，為公司爭取最大的利益。凡合同有保密條款的，合同經(jīng)辦人與合同管理人員應商定公司內(nèi)部的保密范圍并嚴格執(zhí)行。人工發(fā)現(xiàn)性隨時《合同爭議處理意見》《法律及其他要求獲取信息聯(lián)絡(luò)表》JSCX022004JL01《本

9、公司使用的法律及其他要求清單》JSCX022004JL02《合同管理程序》JSCX202004第5.4.6條不適用不適用不適用不適用2.2M確保相關(guān)取證程序合理、合法。由法律顧問按照法律程序進行取證。人工預防性隨時《合同爭議處理意見》《法律及其他要求獲取信息聯(lián)絡(luò)表》JSCX022004JL01《本公司使用的法律及其他要求清單》JSCX022004JL02《合同管理程序》JSCX202004第5.4.7條不適用不適用不適用不完善2.3M確