外商直接投資對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響研究.pdf

1、自主創(chuàng)新能力是一個(gè)國(guó)家長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展中重要的決定因素，也是一個(gè)國(guó)家保持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要?jiǎng)恿驮慈Ｔ诮?jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的今天，外商直接投資(Foreign direct investment，F(xiàn)DI)因其對(duì)發(fā)展中國(guó)家自主創(chuàng)新能力構(gòu)建及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有基礎(chǔ)性作用(Barro&Sala-I-Martin,1997)而受到普遍重視。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)以其豐富，廉價(jià)的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)以及一系列外商投資優(yōu)惠政策，吸引了大批外商進(jìn)行直接投資。作為全球最大的FD

2、I流入國(guó)，我國(guó)外商直接投資在增加資本存量，提高投資效率，資源配置效率以及人力資本的開(kāi)發(fā)和利用等方面發(fā)揮了重要作用，但外資的引入是否真正提高了我國(guó)的自主創(chuàng)新能力，并從影響我國(guó)自主創(chuàng)新能力角度促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，卻未得到學(xué)術(shù)界足夠重視。本文以我國(guó)外商直接投資，自主創(chuàng)新能力，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為研究對(duì)象，試圖通過(guò)理論分析與實(shí)證研究，回答“外商直接投資影響我國(guó)自主創(chuàng)新能力及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制是什么?”“外商直接投資是否提高了我國(guó)自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)增

3、長(zhǎng)?”“外商直接投資在提高我國(guó)自主創(chuàng)新能力及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中還存在那些問(wèn)題?”“本文提供的政策參考是什么?”等問(wèn)題。
　　 全文共分八章，具體內(nèi)容如下：
　　 第一章，緒論。本章主要概括了本文選題的背景、研究的目的、意義，并就本文涉及的一些重要概念進(jìn)行了逐一闡釋和界定，總結(jié)了本文研究可能存在的幾個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)，本文研究的主要內(nèi)容和邏輯框架，從而為后面的研究提供分析前提和研究思路。
　　 第二章，文獻(xiàn)綜述與評(píng)價(jià)。本章結(jié)合現(xiàn)有文

4、獻(xiàn)，就國(guó)內(nèi)外外商直接投資對(duì)東道國(guó)技術(shù)創(chuàng)新，自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新能力及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等相關(guān)研究的理論和實(shí)證成果進(jìn)行了回顧。本部分首先介紹了本文的理論基礎(chǔ)——國(guó)際直接投資理論研究的主要議題。然后介紹了技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系理論研究的主要研究成果，外商直接投資溢出效應(yīng)研究的重要發(fā)現(xiàn)，以作為本文理論研究的借鑒和引導(dǎo)。接著，本部分就外商直接投資對(duì)東道國(guó)自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新能力，技術(shù)進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等影響的國(guó)內(nèi)外重要實(shí)證研究文獻(xiàn)做綜述。最后，本文對(duì)所介紹的理論

5、及實(shí)證文獻(xiàn)進(jìn)行了簡(jiǎn)要述評(píng)，以作為本文經(jīng)驗(yàn)研究的借鑒和指導(dǎo)。
　　 第三章，我國(guó)外商直接投資及自主創(chuàng)新的制度環(huán)境分析。本章主要從制度演進(jìn)的角度闡釋了改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)外商直接投資及自主創(chuàng)新的發(fā)展歷程，分析了我國(guó)引進(jìn)外商直接投資及我國(guó)自主創(chuàng)新的制度環(huán)境及變遷，總結(jié)了我國(guó)利用外商直接投資及自主創(chuàng)新政策的變遷過(guò)程。筆者認(rèn)為：就我國(guó)外商直接投資而言，我國(guó)引進(jìn)外資政策的制度變遷是一種強(qiáng)制性的制度變遷。在整個(gè)外商直接投資制度制定過(guò)程中，政府起著

6、主導(dǎo)作用。政府通過(guò)區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策的制定，引導(dǎo)著外資的區(qū)域流向和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的分布。同時(shí)，又由于中國(guó)是一個(gè)大國(guó)，在具體的實(shí)施過(guò)程中，外商直接投資的變遷沿著地區(qū)一產(chǎn)業(yè)一地區(qū)的“漸進(jìn)式”模式進(jìn)行。就自主創(chuàng)新而言，我國(guó)自改革開(kāi)放，特別是上個(gè)世紀(jì)90年代以來(lái)，一直致力于自主創(chuàng)新能力的提高，并相繼出臺(tái)了許多政策。2006年以來(lái)，更是將提高我國(guó)自主創(chuàng)新能力放在一個(gè)尤其顯著的位置。
　　 第四章，外商直接投資對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力影響的理

7、論分析。本章首先就外商直接投資對(duì)東道國(guó)自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新能力的影響，外商直接投資對(duì)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步，自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新能力影響的傳導(dǎo)機(jī)制等相關(guān)研究進(jìn)行了探索性回顧和簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)。然后，本章立足上述研究成果，構(gòu)建了外商直接投資對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力影響的理論模型。
　　 第五章，外商直接投資對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力影響的實(shí)證分析。在本章中，我們以1998-2006年數(shù)據(jù)為樣本，利用面板數(shù)據(jù)，從全國(guó)總體及分地區(qū)，分行業(yè)，專利總體及分類的角度，計(jì)量檢

8、驗(yàn)了外商直接投資對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力的影響。
　　 第六章，外商直接投資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響分析。本章首先基于以上各章研究結(jié)果，構(gòu)建了外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系的理論模型。然后，本章還實(shí)證分析了外商直接投資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。
　　 第七章，利用外商直接投資促進(jìn)我國(guó)自主創(chuàng)新能力及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的對(duì)策建議。以前二，三，四，五，六章的分析和研究為基礎(chǔ)，從兩方面就利用外商直接投資促進(jìn)我國(guó)自主創(chuàng)新能力提高及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響提出了對(duì)

9、策建議。
　　 第八章，研究結(jié)論、局限性及未來(lái)研究展望。本部分總結(jié)以上各章的結(jié)論并對(duì)論文的局限性和進(jìn)一步研究的方向提出看法。
　　 本文的創(chuàng)新之處在于：
　　 (1)關(guān)于外商直接投資對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力影響的理論模型分析，國(guó)內(nèi)研究還基本處于空白，而國(guó)外現(xiàn)有文獻(xiàn)主要以企業(yè)層面為研究對(duì)象，探討外商直接投資對(duì)東道國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，且數(shù)量不多。該文針對(duì)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)在此方面的研究不足，在理論模型中，充分考慮到技術(shù)差距和FD

10、I依存度在外商直接投資外溢效應(yīng)中的重要作用，通過(guò)模型推導(dǎo)，認(rèn)為：我國(guó)FDI流入與我國(guó)技術(shù)溢出是互助的。我國(guó)FDI有利于減小技術(shù)差距，技術(shù)差距減小又有利于FDI流入。反過(guò)來(lái)，我國(guó)利用FDI技術(shù)溢出效應(yīng)，會(huì)提高其技術(shù)創(chuàng)新能力，縮小其與跨國(guó)公司技術(shù)之間的差距，提升技術(shù)吸收能力。在此情況下我國(guó)可以接收技術(shù)水平更高的FDI。隨著FDI流入規(guī)模的擴(kuò)大，我國(guó)對(duì)FDI的依存度上升。這樣可以說(shuō)在理論模型研究視角上擴(kuò)展了我國(guó)現(xiàn)有外商直接投資理論探討范圍。<

11、br>　　 (2)關(guān)于外商直接投資對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力影響的實(shí)證研究，國(guó)內(nèi)外的研究都不多。國(guó)內(nèi)外探討外商直接投資技術(shù)外溢的實(shí)證文獻(xiàn)非常多，但進(jìn)一步探討FDI技術(shù)外溢對(duì)東道國(guó)自主創(chuàng)新能力影響的文獻(xiàn)則很少。本文針對(duì)這一研究不足，不但計(jì)量檢驗(yàn)了外商直接投資對(duì)我國(guó)總體自主創(chuàng)新能力的影響，還分類型，分行業(yè)計(jì)量檢驗(yàn)了外商直接投資對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力的影響。
　　 (3)關(guān)于外商直接投資通過(guò)影響我國(guó)自主創(chuàng)新，進(jìn)而影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論模型及實(shí)證

12、研究，國(guó)內(nèi)外研究還很少。本文先從FDI影響我國(guó)自主創(chuàng)新能力角度，構(gòu)建了一個(gè)外商直接投資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的理論模型。本文的理論模型研究結(jié)果顯示：FDI通過(guò)三個(gè)方面促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：1)增加新資本品對(duì)我國(guó)市場(chǎng)的投入；2)加大對(duì)其母國(guó)新資本品的引進(jìn)速度：3)對(duì)研發(fā)人員的培訓(xùn)以增強(qiáng)研發(fā)人員的研發(fā)能力，并加快新產(chǎn)品產(chǎn)生速度。而對(duì)于我國(guó)而言，也要不斷提高人力資本水平。從實(shí)證檢驗(yàn)角度看，雖然有許多學(xué)者就外商直接投資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響做了大量實(shí)證探

13、討，但從實(shí)證方法看，大多基于時(shí)間序列數(shù)據(jù)，或截面數(shù)據(jù)，基于面板數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)的很少。而同時(shí)在實(shí)證模型中納入外商直接投資，自主創(chuàng)新能力，及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)則更少。因此，本文的研究也在一定程度上彌補(bǔ)了這一缺陷。
　　 當(dāng)然，相對(duì)于復(fù)雜的外商直接投資對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論與實(shí)踐，本文僅從以上層面進(jìn)行研究，顯然是不夠的。本文作者期待能在有關(guān)專家學(xué)者的指導(dǎo)和幫助下通過(guò)學(xué)術(shù)界的共同努力，不斷提升外商直接投資對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的