晉升錦標賽、市場一體化與企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新研究.pdf

1、自改革開放以來，我國經濟保持了30多年的持續(xù)快速增長。然而，現(xiàn)階段整體自主創(chuàng)新力不強，經濟增長的可持續(xù)性難以為繼，增長質量堪憂。企業(yè)承載著國家構建創(chuàng)新型社會的重擔，如何激勵企業(yè)從事研發(fā)創(chuàng)新活動并驅動經濟社會可持續(xù)發(fā)展，成為我國當前亟待研究解決的重大現(xiàn)實課題。近年來，我國在企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新資源投入方面了大量的資源，也出臺了不少鼓勵和扶持企業(yè)自主創(chuàng)新的政策，但研發(fā)創(chuàng)新效率卻相對低下。是什么原因導致了這種高投入低產出？由于企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新行為是促進我

2、國經濟結構轉型升級、改善經濟增長質量的重要推動力之一，考察影響企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新行為的制度因素顯得刻不容緩。基于上述因素考慮，本博士論文的重點便是考察影響我國企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新行為的制度因素。
　　本研究主要內容包括：⑴傳統(tǒng)以GDP為考核標準的“晉升錦標賽”扭曲了政府對轄區(qū)內企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新行為。不同類型的企業(yè)受到的扭曲效應也存在差異。國有類型企業(yè)、資本密集型企業(yè)以及中西部地區(qū)的企業(yè)更容易受到晉升錦標賽的影響。與此同時，官員變更行為也顯著地減少

3、了轄區(qū)內企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動。如果地區(qū)治理環(huán)境越差，一方面會導致地方政府對企業(yè)干涉越多，另一方面會造成該地區(qū)政企關系密切，尋租空間越大，從而影響了企業(yè)獨立決策地位，扭曲了企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的資源配置，最終使得企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新效率低下。⑵官員晉升錦標賽使得地方政府有強烈的動機干預轄區(qū)內企業(yè)行為，進而強化了政企合謀的概率。為此，本文基于政企關系考察了政治關聯(lián)與企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新之間的關系。本文的結論顯示：企業(yè)政治關聯(lián)阻礙了技術創(chuàng)新活動，且這一負面效應在企業(yè)獲

4、得政治關聯(lián)后的前三年處于增強狀態(tài)，從而證實了我國企業(yè)存在政治資源詛咒效應。接著，我們分析了政治資源詛咒的作用機制，發(fā)現(xiàn)政治關聯(lián)會通過降低市場競爭、助長過度投資等影響企業(yè)創(chuàng)新，導致企業(yè)技術創(chuàng)新乏力、資源分散并產生擠出效應。即政治資源加劇了企業(yè)粗放式發(fā)展，阻礙了企業(yè)自主創(chuàng)新，并最終無益于改善經濟增長質量。⑶考察了市場一體化過程是否會減輕晉升錦標賽對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的扭曲效應。本文的研究結果顯示：市場一體化行為能夠弱化地方政府對轄區(qū)內企業(yè)的干預，

5、具體表現(xiàn)為市場一體化過程能弱化政府官員的績效訴求壓力和官員變更對當?shù)仄髽I(yè)研發(fā)創(chuàng)新的影響；本文還考察了市場一體化過程是否能降低政治資源對企業(yè)創(chuàng)新的負面效應。結論顯示：市場一體化過程能降低企業(yè)政治關聯(lián)對技術創(chuàng)新活動的阻礙效應，從而證實了如果制度環(huán)境改善的情況下，企業(yè)政治資源詛咒效應會得到弱化的假設。⑷基于我國獨特的制度背景—官員晉升錦標賽來考察地方政府績效訴求和官員變更是否會扭曲轄區(qū)內企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動。并從晉升錦標賽衍生的政企關系和權利尋