契約型證券投資基金托管人制度研究.pdf

1、金托管人在監(jiān)督職能上的賦權(quán)不足，導(dǎo)致基金托管人對(duì)基金投資的運(yùn)作往往“有心無(wú)力”，因此，應(yīng)該在保障基金托管人充分獲取基金運(yùn)作信息的基礎(chǔ)上，賦予基金托管人事前審查、違法行為停止請(qǐng)求、事后訴訟救濟(jì)等更多的監(jiān)督手段。第四部分，對(duì)基金托管人的選擇作出探討。從立法比較中得出托管人的獨(dú)立性是托管人履行職責(zé)的必須，保持獨(dú)立性是托管人選擇必須遵循的原則，各國(guó)對(duì)托管人選任的相關(guān)規(guī)定也圍繞其展開(kāi)。回歸我國(guó)立法與實(shí)踐，本文認(rèn)為我國(guó)基金托管人在選任、報(bào)酬給付等方

2、面事實(shí)上操縱于管理人，這導(dǎo)致基金托管人嚴(yán)重缺乏獨(dú)立性，加上高行業(yè)準(zhǔn)入要求使得托管人市場(chǎng)缺乏競(jìng)爭(zhēng)性，使得托管人監(jiān)督職責(zé)履行不足，須對(duì)托管人選擇制度進(jìn)行改革。第五部分，托管人的約束與激勵(lì)。如何設(shè)計(jì)制度以賦予托管人履行職能的動(dòng)力和壓力，是本部分的重點(diǎn)。研究從托管人的責(zé)任設(shè)置、激勵(lì)構(gòu)建展開(kāi)，對(duì)我國(guó)托管人責(zé)任制度與激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行了考察，對(duì)我國(guó)基金托管人民事責(zé)任體系不完善和激勵(lì)機(jī)制欠缺的問(wèn)題進(jìn)行了評(píng)述，并提出了建議。關(guān)鍵詞：證券投資基金；內(nèi)部監(jiān)控；托