中國結算公司上海分公司營業(yè)大廳業(yè)務指南(證券質(zhì)押業(yè)務)

1、1附件4營業(yè)大廳業(yè)務指南證券質(zhì)押業(yè)務一、本業(yè)務所指的證券是由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱本公司）登記在證券賬戶中的依法可以質(zhì)押的證券。二、證券質(zhì)押雙方應在質(zhì)押合同辦理公證后的兩個月內(nèi)，向本公司提出辦理質(zhì)押登記的申請，并根據(jù)本公司的要求填寫規(guī)定格式的證券質(zhì)押登記申請表。三、本公司對質(zhì)押雙方提交的有關資料進行形式審查，對于因其實質(zhì)內(nèi)容違法、違規(guī)及其他原因而產(chǎn)生的經(jīng)濟糾份及法律責任，由質(zhì)押雙方負責。四、辦理記名證券質(zhì)押登記

2、須提交的文件：1、證券質(zhì)押登記申請表（附件一）2、出質(zhì)人營業(yè)執(zhí)照副本的原件及復印件（或發(fā)證機關蓋章的復印件）；出質(zhì)人為個人的，須提交出質(zhì)人的身份證原件和復印件；3、質(zhì)押雙方的法定代表人授權委托書（法定代表人簽章并加蓋公章）；質(zhì)押雙方為個人并委托他人辦理的，須提交經(jīng)公證的授權委托書；4、出質(zhì)人的證券賬戶原件及復印件；5、質(zhì)押所對應的主合同；6、經(jīng)公證的質(zhì)押合同；7、經(jīng)辦人身份證原件及復印件；8、辦理國有股質(zhì)押登記時（包括國家股和國有法人股

3、），應提交經(jīng)省級以上主管機關確認的上市公司國有股質(zhì)押備案表；五、質(zhì)權人可于質(zhì)押登記日的下一個工作日以后，到我公司領取《證券質(zhì)押登記證明》?！蹲C券質(zhì)押登記證明》是證券質(zhì)押登記正式生效的憑證，質(zhì)權人應妥善保管，如有遺失，應由質(zhì)權人出具說明材料，并由出質(zhì)人予以確認。六、質(zhì)押雙方同意解除質(zhì)押登記的，應辦理解除質(zhì)押登記。辦理質(zhì)押登記解除時須提交的文件：1、質(zhì)權人同意解除質(zhì)押的申請（附件二）；2、質(zhì)權人營業(yè)執(zhí)照副本原件和復印件（或發(fā)證機關蓋章的復印

4、件）；3、質(zhì)權人法定代表人簽章并加蓋公章的授權委托書，4、經(jīng)辦人身份證明原件及復印件；5、返還本公司出具的《證券質(zhì)押登記證明》原件。3附件一：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司證券質(zhì)押登記申請表出質(zhì)人(全稱)：質(zhì)權人(全稱）：證券數(shù)量單位：股票為“股”、基金為“份”、債券為“元”出質(zhì)人股票賬戶證券名稱證券代碼質(zhì)押證券數(shù)量股份性質(zhì)備注出質(zhì)人、質(zhì)權人鄭重聲明：1、質(zhì)押雙方本次證券質(zhì)押行為、內(nèi)容、程序符合國家法律、法規(guī)和有關部門的規(guī)章制度

5、及證券登記結算業(yè)務規(guī)則，并承擔由此引起的一切法律責任。2、本次質(zhì)押的質(zhì)物包括本登記申請表所記載的相應數(shù)量的證券及該部分證券在質(zhì)押登記有效期內(nèi)的送股、轉(zhuǎn)增股、通過中國證券登記結算有限責任公司上海分公司發(fā)放的現(xiàn)金紅利或國債的兌息。3、質(zhì)押雙方已經(jīng)知道并同意：本次證券質(zhì)押登記的期限按國家有關法律、法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行；主合同及質(zhì)押合同中有關條款與本聲明2的內(nèi)容有不同的，以聲明2為準。4、如本次質(zhì)押的質(zhì)物為限售流通股的，質(zhì)押雙方承諾在限售期