證券從業(yè)資格考試-發(fā)布證券研究報告業(yè)務-知識點

1、證券從業(yè)資格考試證券從業(yè)資格考試《投資分析投資分析》要點：要點：證券投資證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定顧問業(yè)務暫行規(guī)定1.關于證券投資顧問業(yè)務的監(jiān)管中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。2.對券商、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務的規(guī)范要求(1)證券公司

2、、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。(2)證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。(3)證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益不得為特定客戶利益損害其他客戶利

3、益。(4)證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理。(5)證券公司、證券投資咨詢機構應建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制，覆蓋業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)。(6)證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。(7)證券公司、證券

4、投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。(8)券商、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼③證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式④投資決策由客戶作出，

5、投資風險由客戶承擔：⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。(9)證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第①、②項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。(10)證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認。風險揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會制定。(11)證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應包括下列內(nèi)容：①

6、當事人的權利義務②證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式③證券投資顧問的職責和禁止行為④收費標準和支付方式：⑤爭議或者糾紛解決方式(24)證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關產(chǎn)品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關要求。3.對證券投資顧問服務人員的要求(1)證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服

7、務。應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。(2)向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。(3)證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。(4)證券投資顧問向客戶提

8、供投資建議，應具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。(5)證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。(6)證券投資顧問向客戶提供投資建議，應提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或保證投資收益。(7)證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他

9、人泄露該客戶的投資決策計劃信息。(8)禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用(證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取)。(9)證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或持有具體證券的投資建議。4.證券投資顧問業(yè)務的違規(guī)處理證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責

10、令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰：涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。證券從業(yè)資格考試證券從業(yè)資格考試《投資分析投資分析》要點：國際注冊投資分析師協(xié)會要點：國際注冊投資分析師協(xié)會(ACIIA)1.2000年6月成立，注冊地在英國。2001年11月，中國證券分析師協(xié)會被接納為會員。2.2002年，秘書處遷往瑞士的

11、蘇黎世。3.主要宗旨：建立國際性職稱評估計劃，推出分析師考試，頒發(fā)注冊國際投資分析師(CIIA)資格證書。4.考試特點：既考慮到國際注冊投資分析師水平的基本要求，同時又考慮到不同國家，地區(qū)證券市場具有不同的地區(qū)屬性，尊重各個國家地區(qū)的相關組織，保持相對獨立性和自主權，允許CIIA考試本土化。5.考試內(nèi)容：分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。前者考試內(nèi)容是全球統(tǒng)一的，旨在考核國際范圍內(nèi)通用的金融和投資知識與技能，分為基礎和最終兩極，