光華控股內部控制規(guī)范實施工作方案

1、吉林光華控股集團股份有限公司內部控制規(guī)范實施工作方案（2013年修訂）為實現(xiàn)吉林光華控股集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）戰(zhàn)略目標和可持續(xù)發(fā)展，貫徹實施財政部、審計署、中國保監(jiān)會、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》（財會[2008]7號文）以及《企業(yè)內部控制配套指引》（財會[2010]11號文）（以下將兩個文件統(tǒng)稱為“《內部控制規(guī)范》”），并根據中國證監(jiān)會吉林監(jiān)管局發(fā)布的《關于印發(fā)吉林轄區(qū)主板上市公司分類

2、分批實施企業(yè)內部控制規(guī)范體系工作方案的通知》（吉證監(jiān)發(fā)[2012]204號）精神，結合公司實際情況，為穩(wěn)步推公司內控制度規(guī)范實施工作，對已披露《吉林光華控股集團股份有限公司內部控制規(guī)范實施工作方案）》（以下簡稱“工作方案”）內容進行修訂和調整，具體內容如下：一、公司基司基本情況介紹介紹（一）公司簡稱：光華控股（二）股票代碼：000546（三）上市地：深圳證券交易所（四）公司資產規(guī)模截至2012年12月31日，公司合并報表資產總額4.23

3、億元，歸屬于上市公司股東的凈資產1.49億元，2012年公司實現(xiàn)營業(yè)收入11878.10萬元，歸屬于母公司所有者凈利潤499.45萬元。（五）業(yè)務性質公司屬房地產開發(fā)與經營行業(yè)，經營范圍：以自有資金投資房地產開發(fā)、投資建材（木材除外）教育及相關產業(yè)、電子通訊、醫(yī)藥、農業(yè)、環(huán)保領域的高新技術項目、投資建設城市基礎設施、經濟信息咨詢服務、IT業(yè)服務；五金、化工、交電、百貨、汽車配件、建筑材料（木材除外）、糧油、飼料、農副產品購銷、開展合資合

4、作經營、生產花卉養(yǎng)殖、物業(yè)管理、房產租賃、維修。（六）組織結構公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《上市公1規(guī)范》、《企業(yè)內部控制配套指引》等相關要求，公司成立內部控制領導小組和內部控制實施辦公室以及專門工作小組。（一）領導小組組長：趙輝副組長：方岳亮成員：公司董事會、監(jiān)事會成員職責：公司專門成立內部控制規(guī)范領導小組（以下簡稱“領導小組”），主要負責整體方案的審定、實施過程的監(jiān)督，公司自我評價報告的審查，對內控審計

5、發(fā)現(xiàn)的缺陷和風險以及監(jiān)管機構提出的意見督促公司整改。授權公司聘請中介咨詢機構。（二）內控實施小組組長：方岳亮副組長：王函穎李麗成員：公司各職能部門經理及各子公司負責人職責：負責辦理內部控制規(guī)范專項工作的具體工作，在領導小組的指導下統(tǒng)籌安排內控工作的組織和實施。1、制定公司內部控制建設階段性的目標及實施方案，提交內部控制領導小組審核；2、負責內部控制建設的有效實施和運行，落實內部控制建設的具體責任；3、研究提出《內部控制評價報告》；4、負