證監(jiān)會(huì)發(fā)布-科創(chuàng)板首次公開發(fā)行管理和持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）-2019.3

1、—1—科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）第一章總則第一條為規(guī)范在上海證券交易所科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制首次公開發(fā)行股票相關(guān)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在實(shí)施股票發(fā)行注冊(cè)制改革中調(diào)整適用〈中華人民共和國證券法〉有關(guān)規(guī)定的決定》《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于延長授權(quán)國務(wù)院在實(shí)施股票發(fā)行注冊(cè)制改革中調(diào)整適用〈中華人民共和國證券法〉有關(guān)規(guī)

2、定期限的決定》《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條在中華人民共和國境內(nèi)首次公開發(fā)行股票并在上海證券交易所科創(chuàng)板（以下簡稱科創(chuàng)板）上市，適用本辦法。第三條發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板定位，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國家重大需求。優(yōu)先支持符合國家戰(zhàn)略，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出，主要依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營，具有穩(wěn)定的商業(yè)模式，市場(chǎng)認(rèn)可度高

3、，社會(huì)形象良好，具有較強(qiáng)成長性的企業(yè)?！?—第四條首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合發(fā)行條件、上市條件以及相關(guān)信息披露要求，依法經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱交易所）發(fā)行上市審核并報(bào)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）履行發(fā)行注冊(cè)程序。第五條發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，依法充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，所披露信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為保薦

4、人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料和其他資料，全面配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)全面配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作，不得要求或者協(xié)助發(fā)行人隱瞞應(yīng)當(dāng)披露的信息。第六條保薦人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范的要求，充分了解發(fā)行人經(jīng)營情況和風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)注冊(cè)申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行全面核查驗(yàn)證，對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件獨(dú)立作出專業(yè)判斷，審慎