青島海信電器股份有限公司股票期權(quán)激勵計劃（草案）

1、1青島海信電器股份有限公司股票期權(quán)激勵計劃（草案）特別提示1.本股票期權(quán)激勵計劃依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》、《國有控股上市公司（境內(nèi)）實施股權(quán)激勵試行辦法》和青島海信電器股份有限公司（以下簡稱“公司“或“海信電器“）《公司章程》以及其他相關法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定制訂。2.本股票期權(quán)激勵計劃采取分期實施的方式，股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行的普通股。3.本股票

2、期權(quán)激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計不超過公司股本總額的10%。本計劃首次實施時擬授予激勵對象的股票期權(quán)涉及的標的股票數(shù)量不超過491萬股，占公司總股本的0.99%。海信電器股票期權(quán)有效期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細或縮股、配股、向老股東定向增發(fā)新股等事宜，股票期權(quán)數(shù)量及所涉及的標的股票總數(shù)將做相應的調(diào)整。4.本股票期權(quán)激勵計劃首次實施時的行權(quán)價格為5.72元股。海信電器股票期權(quán)有效期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅

3、利、股份拆細或縮股、配股、向老股東定向增發(fā)新股等事宜，行權(quán)價格將做相應調(diào)整。5.首期授予的股票期權(quán)有效期為自首期股票期權(quán)授權(quán)日起的5年，限制期為2年，激勵對象在授權(quán)日之后的第3年開始分3年勻速行權(quán)，每年可行權(quán)數(shù)量分別為授予期權(quán)總量的33%、33%與34%。6.本股票期權(quán)激勵計劃的激勵對象范圍包括：公司董事（除獨立董事以及由海信集團有限公司以外的人員擔任的外部董事）；公司高級管理人員，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)、董事會秘書以及根據(jù)章程

4、規(guī)定應為高級管理人員的其他人員；公司及公司子公司中層管理人員；經(jīng)公司董事會薪酬與考核委員會認定的營銷骨干、技術骨干和管理骨干。7.本股票期權(quán)激勵計劃首次實施時授予股票期權(quán)的業(yè)績條件為公司2007年度相比2006年度，凈利潤增長率不低于20%（包括20%），且不低于公司前三年的平均增長率以及行業(yè)前三年的平均增長率；凈資產(chǎn)收益率不低于7%，且不低于行業(yè)平均水平。行權(quán)條件為首次計劃有效期內(nèi)公司每年平均的凈利潤增長率不低于14%（包括14%），

5、且不低于行業(yè)的平均增長率；凈資產(chǎn)收益率不低于8%，且不低于行業(yè)平均水平。同行業(yè)樣本公司由董事會按照相關行業(yè)劃分方法確定，在年度考核過程中行業(yè)樣本公司主營業(yè)務若發(fā)生依照本計劃規(guī)定，有資格獲授一定數(shù)量的股票期權(quán)的激勵對象指海信電器員工海信電器依照本計劃授予激勵對象在未來一定期限內(nèi)股票期權(quán)指以預先確定的價格和條件購買海信電器一定數(shù)量股票的權(quán)利公司向期權(quán)激勵對象授予期權(quán)的日期，授權(quán)日為交易授權(quán)日指日有效期指從股票期權(quán)授予日至股票期權(quán)失效日止的期

6、限激勵對象根據(jù)本計劃，在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)以預先確定行權(quán)指價格和條件購買公司股票的行為可行權(quán)日指激勵對象可以行權(quán)的日期，可行權(quán)日必須為交易日可行權(quán)期指期權(quán)可行權(quán)日到期權(quán)失效日止的期限公司向激勵對象授予股票期權(quán)時所確定的、激勵對象行權(quán)價格指購買海信電器股票的價格青島市國資委指青島市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會國務院國資委指國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會證券交易所指上海證券交易所元指人民幣元第三章激勵對象第五條

7、本計劃按照國家相關法律、行政法規(guī)、政府部門規(guī)范性文件的規(guī)定，根據(jù)崗位價值及對公司業(yè)績所做貢獻等因素確定激勵對象。第六條激勵對象的范圍包括：（1）公司董事（除獨立董事以及由海信集團以外的人員擔任的外部董事）；（2）公司高級管理人員，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)、董事會秘書以及根據(jù)章程規(guī)定應為高級管理人員的其他人員；（3）公司及公司子公司中層管理人員；（4）經(jīng)公司董事會認定的營銷骨干、技術骨干和管理骨干。在公司擔任前款范圍內(nèi)職務的海信集團